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香港保荐人违规或担刑责 一券商上月领最大罚单 @ 2012-05-11T12: 返回 新闻热点
关键词:保荐人
概念:保荐人监管谘询 , 证监会建议加强监管上市保荐人
证监会主席方正表示,加强监管新股保荐人的谘询文件,月底推出,主要厘清保荐人职能范围。至于近期有内地民企出现帐目问题,他说如果企业在香港上市,证监会将进行调查,研究是否违反相关条例,而他们亦有和其他监管机构合作。
香港文汇报讯(记者 赵建强)证监会主席方正表示,将会推出监管保荐人的谘询文件,主要就加强保荐人审查责任、增加公司上市前专家报告监管的建议,谘询业界意见。他希望谘询完成后,能清楚列出保荐人一旦违规,需要负上民事或刑事责任的条文,避免内地民企因造假帐被停牌的事再发生。
证监会发表加强保荐人监管制度建议,展开为期两个月谘询。建议要求保荐人在港交所网站登载招股章程的首份草拟本;要求保荐人透彻认识及了解公司状况;尽职审查招股章程所载资料真实、准确及完整性;上市交易委任单一保荐人,或限制可委任保荐人的数目等。
财经事务及库务局长陈家强表示,法国总统和希腊国会选举后的发展令人关注,他担心希腊不会履行在接受国际贷款援助时的承诺,以及希腊可能离开欧元区。陈家强预期,欧债问题将继续困扰全球股市,港股今年来交投偏低,亦反映投资者信心不大。陈家强说,欧洲央行早前再推“长期再融资操作”(LTRO),已令欧债问题有所缓和,但仍需要留意欧洲强国和弱国如何合作。另外,他说,新股上市需要加强监管,证监会稍后将会推出有关保荐人监管的谘询文件。
香港投资者学会主席谭绍兴亦建议,对于现已上市的民企,已经难以补救,要亡羊补牢,一定要加强保荐人的监管,香港证监会现正检讨保荐人规管,预期会于未来数月发表谘询文件,当中包括建议违规的保荐人须负刑事责任,他认为这是需要的。他又建议加强保荐人的发牌及续牌条件,可以加入过去保荐上市公司的往绩作为考虑,从源头上截住未具条件的企业来港上市。
3月16日,证监会在其网站发布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》,其中提到进一步放开保荐人的保荐数量,明确实施“2+2”模式。即在现行两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作,可同时在主板和创业板各有一家在审企业的基础上,调整为允许同时在主板和创业板各有两家在审企业,这也意味着每个保荐人可在同一时间签字的IPO项目多至4家。
此前,国内仅有一起保荐人因业绩下滑遭罚事件。民生证券保荐的科冕木业于2010年2月上市,当年其营业利润即同比下滑57.66%。对此,证监会对该项目保荐代表人马初进、张星岩采取3个月内不受理其出具的文件的监管措施。

 

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