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证监：建议与国际接轨 @ 2012-05-10T22: 返回 新闻热点
关键词：保荐人 证监会
概念：保荐人监管谘询 , 证监会建议加强监管上市保荐人
核心提示：证监会发威，重判被揭发招股文件披露虚假资料的洪良国际保荐人兆丰资本，撤销其经营牌照兼罚款４,２００万元，成为香港证券业史上保荐人被钉牌第一例，此举市场人士无不额手称庆，认为当局对症下药，警戒上市保荐人做好尽职审查工作，具杀一儆百作用，有助提高新上市公司质素。
香港文汇报讯（记者 赵建强）证监会主席方正表示，将会推出监管保荐人的谘询文件，主要就加强保荐人审查责任、增加公司上市前专家报告监管的建议，谘询业界意见。他希望谘询完成后，能清楚列出保荐人一旦违规，需要负上民事或刑事责任的条文，避免内地民企因造假帐被停牌的事再发生。
事情缘起：兆丰资本保荐上市的洪良国际，上市仅３个月即出现业绩大变脸。经香港证监会查实，洪良国际在其招股章程中夸大各项盈利指标，而兆丰资本作为保荐人并没有履行尽职调查的义务，使得洪良国际实现了造假上市。虽上市仅３个月，洪良国际就被勒令停牌，但其业绩大变脸，已然给投资市场带来极大风险，给投资者造成不小损失。既然没有尽到保荐人的职责，兆丰资本在此事中难辞其咎，被开“天价罚单”亦是无话可说。
近期，证监会采取了一系列措施加强了对上市公司、中介机构在ＩＰＯ过程中的监管力度，包括起草了《证券期货市场诚信监督管理办法（草案征求意见稿）》，规定发审委委员失信将被一票否决；在最新一期保荐人培训课上，提出“进一步加强对粉饰业绩、利润操纵行为监管”等。看似Ａ股市场即将刮起一股造假整肃之风。
我们看到会计方面出现的问题，是在披露方面，披露方面是否做得对？尤其是涉及刚上市民企出现的问题，是否与上市保荐人的工作做得不足有关？我们看到最近的一些例子，更确切令我们认为在上市保荐人的规管要加强监管力度。你们都留意到过去几年，政府和证监会（证券及期货事务监察委员会）正都朝着这方向提出要作检讨，我知道证监会很快会就保荐人的规定提出检讨，这方向是正确的，我们十分支持。
香港证券及期货事务监察委员会(ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＡＮＤ ＦＵＴＵＲＥＳ ＣＯＭＭＩＳＳＩＯＮ,简称：香港证监会)周三开始就加强保荐人监管制度征求公众意见。这份建议将对香港的保荐人产生重大影响，其中包括让违规保荐人承担刑事法律责任，并建议对每笔交易可委任的独立保荐人数量设定上限。香港已连续三年位列全球最大的上市地点(此消息来自道琼斯)。
香港证监会对洪良国际的处置尽管并不顺利，去年８月初被高等法院否决。然而香港证监会还在努力，申请上诉。目前，该案已正式进入司法程序。根据法院的排期，聆讯将于今年６月展开。香港证监会选择在此之前宣布了对洪良国际上市保荐人兆丰资本的严厉处罚——撤销其保荐牌照，这在香港尚属首例。同时，兆丰资本被罚款４２００万港元，这也是香港证监会有史以来最高的罚款金额。

 
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