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香港证监会拟将保荐人疏忽审查列入刑事责任 @ 2012-05-09T23: 返回 新闻热点
关键词：保荐人
概念：证监会谘询 , 加强上市保荐人监管
据外国通讯社昨日报道，香港证监会正在“磨刀霍霍”，收紧对新股上市（ＩＰＯ）保荐人监管，当中备受瞩目是重提保荐人对招股函件负上刑事责任。此间证券界人士说，近期多间民营企业核数师辞任和虚假帐目触发爆煲事件，迫使证监会再次“磨刀”瞄准保荐人。记者潘豫报道
证监会是次向市场展示“打老虎”的力度，有分析指出，此次是为就加强新股上市保荐人监管于本月底展开谘询铺路。证监会主席方正近日表示，该会将于月底发表谘询文件，就加强监管新股保荐人事宜谘询市场，主要是厘清保荐人职能及责任范围。
至于保荐人业务发展方面，企业融资部主管陈志安指出，现正筹备６间企业的上市工作，期望下半年最少完成３间。他又对当局立法规管保荐人的工作表示支持，认为此乃大势所趋。证监会准备就保荐人违规需否负刑责一事上，谘询市场。陈志安指出，若保荐人需负上刑事责任，券商会更小心处理每个个案，亦会花更长时间作准备工作。
证监会刚好在这个时候公布调查洪良上市保荐人的结果，据了解，除了洪良之外，证监会正就其他新股保荐人展开调查。证监在２０１０年３月洪良停牌后，开始调查台资背景的投资银行兆丰资本，取得大量兆丰及洪良之间往来文件作为证据。兆丰今次拒绝承认错误，但已接受吊销牌照及罚款４２００万元的罚则，未有就此事申请上诉。至于最终能否收到该４２００万元罚款，证监会发言人未有评论。
华油能源将为哈国石油及其两个子公司提供钢丝作业、液面队作业、分离器服务和技术支援服务等。 证监会建议修订保荐人条例，总裁欧达礼指除刑事有关的建议外，其余建议皆获得大致正面的回应，业界普遍欢迎于申请上市时公布招股章程，限制保荐数目亦能防正沟通不足或重覆工序等问题。 证监会建议修订保荐人条例，包括保荐人或须就上市公司资料失实负上刑责，被问及会否令来港上市公司数目减少，证监会总裁欧达礼表示，若本港监管更完善，可吸引更多公司来港上市。
过去一年多，多间民企股被揭账目有问题，惹起了市场关注公司账目审计与上市保荐人监管不力，当局已注意到上市公司质素问题所在，准备提高对上市保荐人的要求，而证监会最近重罚洪良国际上市保荐人兆丰资本，撤销其保荐人牌照及罚款四千二百万元，可产生杀一儆百的作用。
证监会不断探索各类股东，特别是中小投资者公平获取信息的有效途径和方式，并对打击与防范各类信息披露违法行为采取高压态势。中国证监会４月２９日正式发布了《信息披露违法行为行政责任认定规则》，强化了保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的责任，加大力度打击各类信息披露违法行为，提高上市公司信息披露质量。其明确规定，在信息披露中证券服务机构及其人员未勤勉尽责，或者制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任及予以行政处罚。２０１１年开始施行的《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》可以解读为信息披露公平性的重要补充。

 
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