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香港证监会将最强力度打击保荐人不良行为 @ 2012-04-24T08: 返回 新闻热点
关键词：证监 保荐人 兆丰资本
概念：香港证监会４月２２日 , 洪良国际２００９年１２月
香港证监会严打违规保荐人，昨 (２２) 日宣布向洪良国际 (ＨＫ-０９４６) 保荐人兆丰资本重罚 ４２００ 万元及撤销融资牌照，为历来证监判罚金额最重一次，亦是首度向保荐人“钉牌”。
香港证监会法规执行部执行董事马克&ＭＩＤＤＯＴ;斯图尔德说，兆丰资本未能履行其作为保荐人的职责，导致监管机构未能恰当地评估洪良国际是否适合上市，且危害投资大众的利益。他说，鋻于保荐人所扮演的重要角色，这些失误必须严加对待。香港证监会对兆丰资本作出的处分，充分表达证监会强烈谴责这种失误。
证监会昨天公布，就洪良国际于二○○九年申请上市，保荐人兆丰资本未有履行保荐人职责，决定撤销其为机构融资提供意见．．．
香港文汇报讯 (记者 周绍基) 证监会前日吊销保荐洪良国际（０９４６）上市的兆丰资本上市保荐人牌照并重罚４,２００万元，创下本港历来最大金额的失责事件罚款。港交所（０３８８）指，非常关注及警惕近期新股质素转差的趋势，强调该所在新股上市方面非以量取胜。另外，港交所昨日的股东会，一如预期通过授权董事增发１０％股本的议案，但港交所方面不回应此举是否为并购伦敦金属交易所(ＬＭＥ)准备“弹药”。
香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。
洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但仅仅３个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查，发现洪良国际在２００９年１２月１４日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的惟一保荐人兆丰资本展开调查。
４月２２日，香港证监会发布声明，兆丰资本有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报道，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。而Ａ股上市公司保荐人的不尽责，也遭到了投资者的诸多批评。
中广网北京４月２３日消息 据经济之声《天下财经》报道，香港证监会发布声明说，兆丰资本在洪良国际上市的过程中，没有有效履行保荐人资格，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并且罚款４２００万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢？
据香港信报报道，洪良国际（９４６）上市仅三个月便遭证监会停牌至今，不仅当年的保荐人兆丰资本难辞其咎，连当时的核数师毕马威会计师事务所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高级经理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０万元贿款，遭廉政公署起诉。 洪良于２００９年１２月来港上市，凭借其招股书上年年递增的盈利，吸引多位知名股评人推介该股份，并有传连当时的新世界(６００６２８,股吧)（０１７）主席郑裕彤均有“入．．．．．． 请在这里发表您个人看法，发言时请遵守法纪注意文明。
据香港信报报道，有台资背景的民企洪良国际（９４６）２００９年招股时因为夸大账目被勒令停牌，至今超过两年，香港证监会经过调查后，昨天以五宗罪指摘洪良保荐人兆丰资本危害投资大众利益，除“破天荒”首次吊销保荐人牌照外，并罚款４２００万元，是证监会有史以来最重的惩治。
--有台资背景的民企洪良国际(０９４６．ＨＫ: 行情)于２００９年招股时因为夸大账目被勒令停牌至今超过两年,香港证监会指摘洪良保荐人兆丰资本危害投资大众利益,除"破天荒"首次吊销保荐人牌照外,还罚款４,２００万港元,是证监会有史以来最重的惩治．

 
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