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香港证监会开出近年来最大罚单吊销洪良保荐人兆丰资本牌照 @ 2012-04-24T07: 返回 新闻热点
关键词：证监 保荐人 兆丰资本
概念：兆丰资本上市保荐人牌照 , 香港洪良国际２００９年１２月
香港证监会严打违规保荐人，昨 (２２) 日宣布向洪良国际 (ＨＫ-０９４６) 保荐人兆丰资本重罚 ４２００ 万元及撤销融资牌照，为历来证监判罚金额最重一次，亦是首度向保荐人“钉牌”。
香港文汇报讯（记者 卓建安）对于兆丰资本未能履行保荐人职责，证监会力数兆丰资本五宗罪，包括尽职审查不足及未达标；未能独立及不偏不倚地办事等。不过，证监会补充，并未发现兆丰资本参与任何欺诈行为的证据。而兆丰资本则否认证监对其错失的一切指控。
香港证监会２２日发布声明说，经调查发现，兆丰资本(亚洲)有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报导，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。
香港文汇报讯 (记者 周绍基) 证监会前日吊销保荐洪良国际（０９４６）上市的兆丰资本上市保荐人牌照并重罚４,２００万元，创下本港历来最大金额的失责事件罚款。港交所（０３８８）指，非常关注及警惕近期新股质素转差的趋势，强调该所在新股上市方面非以量取胜。另外，港交所昨日的股东会，一如预期通过授权董事增发１０％股本的议案，但港交所方面不回应此举是否为并购伦敦金属交易所(ＬＭＥ)准备“弹药”。
香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。
洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但仅仅３个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查，发现洪良国际在２００９年１２月１４日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的惟一保荐人兆丰资本展开调查。
中广网北京４月２３日消息 据经济之声《天下财经》报道，香港证监会发布声明说，兆丰资本在洪良国际上市的过程中，没有有效履行保荐人资格，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并且罚款４２００万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢？
据香港信报报道，有台资背景的民企洪良国际（９４６）２００９年招股时因为夸大账目被勒令停牌，至今超过两年，香港证监会经过调查后，昨天以五宗罪指摘洪良保荐人兆丰资本危害投资大众利益，除“破天荒”首次吊销保荐人牌照外，并罚款４２００万元，是证监会有史以来最重的惩治。
据香港信报报道，洪良国际（９４６）上市仅三个月便遭证监会停牌至今，不仅当年的保荐人兆丰资本难辞其咎，连当时的核数师毕马威会计师事务所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高级经理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０万元贿款，遭廉政公署起诉。
--据了解,香港证监会即将公布的监管保荐人谘询文件中,类似洪良国际(０９４６．ＨＫ: 行情)上市保荐人兆丰资本的严重失职行为,会列入刑事责任的范围,负责人甚至可能要入狱．
超预期。不过，本港证监会撤销洪良[００９４６．ＨＫ]保荐人兆丰资本牌照及罚款４２００万元为历来最重惩罚，影响投资气氛，港股扭转上周尾连日强势，今早全面低开，恒指低开３９．６０点，报２０９７０．９６；国企低开３２．９０点，报１１０１７．２６。内地股市收盘走低，汇丰ＰＭＩ表明中国经济增长依然迟缓。港股开盘后受获利回吐压力及内地股市的疲软打击，低位整理，行至下午盘，随着欧洲传出的负面消息不断发酵，如法国总统大选首轮投票未能分胜负及荷兰预算案谈判失败，港股大幅下行，收报２０６２４．３９，跌３８６．２５点；国企指数收１０８１０．４８，跌２３９．６８点。成交４３５．９９亿港元。丰盛融资分析师称，港股下跌一定程度上受到４月份汇丰中国制造业ＰＭＩ预览指数仍处于兴衰分界线下方拖累。他说，在恒指反弹１,０００点(上周五收于２１,０１０点，４月１１日低点在２０,０３５点)后，市场上缺乏后续买盘令人失望，但最坏的情况是恒指可能回落至２０,０００点。

 
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