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证监罚则之重 历来首见 @ 2012-04-24T02: 返回 新闻热点
关键词:保荐人 兆丰资本 证监会 香港
概念:4200万港元罚款 , 香港洪良国际2009年12月
香港证监会严打违规保荐人,昨 (22) 日宣布向洪良国际 (HK-0946) 保荐人兆丰资本重罚 4200 万元及撤销融资牌照,为历来证监判罚金额最重一次,亦是首度向保荐人“钉牌”。
香港文汇报讯(记者 卓建安)在近期内地民企爆发“诚信风暴”的大背景下,香港证监会加大“打老虎”的力度,首次吊销上市保荐人牌照,并对保荐人发出巨额罚单,保荐人为其失责流下了“第一滴血”。证监会昨宣布,保荐洪良国际(0946)上市的兆丰资本(亚洲)有限公司,未有就洪良上市履行其保荐人职责,撤销其保荐人牌照及罚款4,200万元,为本港历来最大金额的失责事件罚款。
香港证监会昨日发布声明,经调查发现,兆丰资本(亚洲)有限公司作为洪良国际2009年12月在港交所上市的唯一帐簿管理人、牵头经办人及保荐人,未履行保荐人的职责,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并罚款4200万港元。据港媒报导,这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。也是国内银行业首度在港遭至最巨大罚款。
证监会周日表示,向洪良国际保荐人兆丰资本,重罚4200万元,并首次撤销保荐人牌照。兆丰资本拒绝承认错误,但接受吊销牌照及罚款,暂时未知兆丰资本会否预期缴交罚款,以及对本港业务的影响。
香港文汇报讯 (记者 陈远威)证监会向新股保荐人追究责任的类似事件,过去亦曾经发生,已经除牌的欧亚农业,其上市保荐人工商东亚,就被证监会追究责任,但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款4,200万元这么重,工商东亚当年只是被罚款3,000万元,且工商东亚不承认任何责任。
洪良国际于2009年12月24日在港交所成功上市,但仅仅3个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查,发现洪良国际在2009年12月14日发布的首次公开招股章程中,披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的惟一保荐人兆丰资本展开调查。
证监会法规执行部执行董事施卫民(MARK STEWARD)表示,兆丰资本未有履行其作为保荐人的职责,令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市,且危害投资大众的利益。鉴于保荐人所扮演的重要角色,这些失误必须严加对待。证监会对兆丰资本所作出的处分,充分表示证监会强烈谴责该等失误。证监会并表示,对兆丰资本的纪律处分程序已完成,但该会对洪良上市申请及所有其他相关情况的调查仍然继续。
中广网北京4月23日消息 据经济之声《天下财经》报道,香港证监会发布声明说,兆丰资本在洪良国际上市的过程中,没有有效履行保荐人资格,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并且罚款4200万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢?
据香港信报报道,有台资背景的民企洪良国际(946)2009年招股时因为夸大账目被勒令停牌,至今超过两年,香港证监会经过调查后,昨天以五宗罪指摘洪良保荐人兆丰资本危害投资大众利益,除“破天荒”首次吊销保荐人牌照外,并罚款4200万元,是证监会有史以来最重的惩治。
据香港信报报道,洪良国际(946)上市仅三个月便遭证监会停牌至今,不仅当年的保荐人兆丰资本难辞其咎,连当时的核数师毕马威会计师事务所(KPMG)亦卷入案件,其高级经理梁思哲被指接受洪良中介人提供的40万元贿款,遭廉政公署起诉。

 

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