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前上市委员认为现时罚则已足够 @ 2012-04-23T18: 返回 新闻热点
关键词:保荐人 兆丰资本 香港 证监会
概念:兆丰资本保荐人牌照 , 香港洪良国际2009年12月
港证券及期货事务监察委员会(SECURITIES AND FUTURES COMMISSION, 简称:香港证监会)撤销了兆丰资本(亚洲)有限公司(MEGA CAPITAL (ASIA) CO., 简称:兆丰资本)就机构融资提供意见的牌照并罚款4,200万元(约合540万美元),原因是该公司未就洪良国际控股有限公司(HONTEX INTERNATIONAL HOLDINGS CO., 0946.HK, 简称:洪良国际)于2009年的上市申请事宜履行其保荐人职责。
香港证监会严打违规保荐人,昨 (22) 日宣布向洪良国际 (HK-0946) 保荐人兆丰资本重罚 4200 万元及撤销融资牌照,为历来证监判罚金额最重一次,亦是首度向保荐人“钉牌”。
    新华网香港4月22日电(记者 林建杨)香港证监会22日发布声明说,经调查发现,兆丰资本(亚洲)有限公司作为洪良国际2009年12月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人,未履行保荐人的职责,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并罚款4200万港元。据港媒报道,这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。
香港文汇报讯 (记者 陈远威)证监会向新股保荐人追究责任的类似事件,过去亦曾经发生,已经除牌的欧亚农业,其上市保荐人工商东亚,就被证监会追究责任,但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款4,200万元这么重,工商东亚当年只是被罚款3,000万元,且工商东亚不承认任何责任。
洪良国际于2009年12月24日在港交所成功上市,但仅仅3个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查,发现洪良国际在2009年12月14日发布的首次公开招股章程中,披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的惟一保荐人兆丰资本展开调查。
中广网北京4月23日消息 据经济之声《天下财经》报道,香港证监会发布声明说,兆丰资本在洪良国际上市的过程中,没有有效履行保荐人资格,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并且罚款4200万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢?

 

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