新闻热点

【本港股市】证监会撤销兆丰资本保荐人牌照及罚款４２００万元 @ 2012-04-23T10: 返回 新闻热点
关键词：证监 兆丰资本 保荐人
概念：香港证监会４月２２日 , 洪良保荐人兆丰资本牌照
证监会调查发现，兆丰资本为洪良国际上市进行的尽职审查不足，未能独立及不偏不倚办事，例如审查资料全部来自洪良；另外，兆丰资本主要以初级员工处理审查工作。证监会认为，兆丰资本未有作出合理努力，确保在洪良的上市申请过程中，向港交所提供的所有资料没有遗漏，未有履行作为保荐人的职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，危害投资大众的利益，这些失误必须严加对待。
证监会昨天公布，就洪良国际于二○○九年申请上市，保荐人兆丰资本未有履行保荐人职责，决定撤销其为机构融资提供意见的牌照，并罚款四千二百万元，施以历来最严厉的一次惩处。很清楚，要维系香港金融中心的声誉、确保企业来港公开首次招股（ＩＰＯ）的质素、保障投资者利益，巩固市场运行的法制基础十分重要。
■上市３个月即被勒令停牌的洪良国际(ＨＫ-０９４６)，其保荐人兆丰资本遭证监会永久钉牌，为首度有保荐人要“终生停赛”，同时被罚款４２００万元。
＊证监会经过调查后，昨天指摘洪良国际（９４６）保荐人兆丰资本危害投资大众利益，除首次吊销保荐人牌照外，并罚款４２００万元，此为有史以来最重惩治。
加拿大统计局公布，加拿大综合领先指标按月升０．４％，符合市场预期；２月数据向上修订为升０．７％。 加拿大统计局公布，加拿大３月消费物价指数(ＣＰＩ)按年升幅放缓至１．９％，创２０１０年９月以来最小升幅，也是年半以来首次低于央行设定２％目标；按月升０．４％。两者升幅均略低于市场预期按年升２％及按月升０．５％。 期内，核心ＣＰＩ按年升幅放缓至１．９％；按月升０．３％；两者升幅均符合市场预期。 证监会公布，兆丰资本未就洪良国际于０９年上市申请履行保荐人职责，撤销公司就机构融资提供意见牌照及罚款４２００万元，成为证监会历来处罚最重的案例。 证监会调查结果指出，兆丰在洪良所提供重要范畴资料中并未经过独立审查及跟进遗漏资料，而且尽职审查工作的审核线索也不足及未有充份监督员工，反映兆丰不当地依赖发行人，尽职审查不足及未达标，违反保荐人承诺和向港交所申报不实声明等五项失误。 证监会法规执行部执行董事ＭＡＲＫ ＳＴＥＷＡＲＤ表示，兆丰未有履行其作为保荐人职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，危害投资大众利益，必须严加对待。 另外，证监会确认并无证据显示兆丰资本于台湾母公司兆丰证券涉及在内。 洪良国际于０９年１２月底上市，仅三个月便遭证监会饬令停牌，招股书被指严重夸大公司财政状况，随后证监会向法院申请冻结洪良逾９亿集资所得金额，拟向投资者退款。
中广网北京４月２３日消息 据经济之声《天下财经》报道，香港证监会发布声明说，兆丰资本在洪良国际上市的过程中，没有有效履行保荐人资格，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并且罚款４２００万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢？
--香港证监会发布声明指出,台湾兆丰证券旗下兆丰资本(亚洲)有限公司作为香港洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一帐簿管理人、保荐人,但未履行保荐人职责,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并罚款４,２００万港元．

 
易发投资 | 首页 |  登录
流动版 | 完全版
论坛守则 | 关于我们 | 联系方式 | 服务条款 | 私隐条款 | 免责声明
版权所有 不得转载 (C) 2025
Suntek Computer Systems Limited.