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香港遏民企风暴洪良保荐人台资兆丰资本重罚 @ 2012-04-23T08: 返回 新闻热点
关键词：证监 保荐人 兆丰资本
概念：上市保荐人兆丰资本 , 香港洪良国际２００９年１２月
证监会调查发现，兆丰资本为洪良国际上市进行的尽职审查不足，未能独立及不偏不倚办事，例如审查资料全部来自洪良；另外，兆丰资本主要以初级员工处理审查工作。证监会认为，兆丰资本未有作出合理努力，确保在洪良的上市申请过程中，向港交所提供的所有资料没有遗漏，未有履行作为保荐人的职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，危害投资大众的利益，这些失误必须严加对待。
证监会昨天公布，就洪良国际于二○○九年申请上市，保荐人兆丰资本未有履行保荐人职责，决定撤销其为机构融资提供意见的牌照，并罚款四千二百万元，施以历来最严厉的一次惩处。很清楚，要维系香港金融中心的声誉、确保企业来港公开首次招股（ＩＰＯ）的质素、保障投资者利益，巩固市场运行的法制基础十分重要。
香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。
加拿大统计局公布，加拿大综合领先指标按月升０．４％，符合市场预期；２月数据向上修订为升０．７％。 加拿大统计局公布，加拿大３月消费物价指数(ＣＰＩ)按年升幅放缓至１．９％，创２０１０年９月以来最小升幅，也是年半以来首次低于央行设定２％目标；按月升０．４％。两者升幅均略低于市场预期按年升２％及按月升０．５％。 期内，核心ＣＰＩ按年升幅放缓至１．９％；按月升０．３％；两者升幅均符合市场预期。 证监会公布，兆丰资本未就洪良国际于０９年上市申请履行保荐人职责，撤销公司就机构融资提供意见牌照及罚款４２００万元，成为证监会历来处罚最重的案例。 证监会调查结果指出，兆丰在洪良所提供重要范畴资料中并未经过独立审查及跟进遗漏资料，而且尽职审查工作的审核线索也不足及未有充份监督员工，反映兆丰不当地依赖发行人，尽职审查不足及未达标，违反保荐人承诺和向港交所申报不实声明等五项失误。 证监会法规执行部执行董事ＭＡＲＫ ＳＴＥＷＡＲＤ表示，兆丰未有履行其作为保荐人职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，危害投资大众利益，必须严加对待。 另外，证监会确认并无证据显示兆丰资本于台湾母公司兆丰证券涉及在内。 洪良国际于０９年１２月底上市，仅三个月便遭证监会饬令停牌，招股书被指严重夸大公司财政状况，随后证监会向法院申请冻结洪良逾９亿集资所得金额，拟向投资者退款。
香港证监会２２日发布声明说，经调查发现，兆丰资本（亚洲）有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报道，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但仅仅３个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查，发现洪良国际在２００９年１２月１４日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。

 
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