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港下重手_兆丰资本被罚4200万港元 @ 2012-04-23T07: 返回 新闻热点
关键词:证监 保荐人 兆丰资本
概念:上市保荐人兆丰资本 , 香港洪良国际2009年12月
证监会调查发现,兆丰资本为洪良国际上市进行的尽职审查不足,未能独立及不偏不倚办事,例如审查资料全部来自洪良;另外,兆丰资本主要以初级员工处理审查工作。证监会认为,兆丰资本未有作出合理努力,确保在洪良的上市申请过程中,向港交所提供的所有资料没有遗漏,未有履行作为保荐人的职责,令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市,危害投资大众的利益,这些失误必须严加对待。
有台资背景的民企洪良国际(946)2009年招股时因为夸大账目被勒令停牌,至今超过两年,证监会经过调查后,昨天以五宗罪指摘洪良保荐人兆丰资本危害投资大众利益,除“破天荒”首次吊销保荐人牌照外,并罚款4200万元,是证监会有史以来最重的惩治。
香港文汇报讯 (记者 陈远威)证监会向新股保荐人追究责任的类似事件,过去亦曾经发生,已经除牌的欧亚农业,其上市保荐人工商东亚,就被证监会追究责任,但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款4,200万元这么重,工商东亚当年只是被罚款3,000万元,且工商东亚不承认任何责任。
据新华社香港4月22日电(记者 林建杨)香港证监会22日发布声明说,经调查发现,兆丰资本(亚洲)有限公司作为洪良国际2009年12月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人,未履行保荐人的职责,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并罚款4200万港元。据港媒报道,这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。

 

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