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香港证监会开出史上最高罚单 @ 2012-04-23T04: 返回 新闻热点
关键词:证监 兆丰资本 保荐人
概念:罚款4200万港元 , 证监会撤销洪良国际保荐人兆丰资本牌照
证监会调查发现,兆丰资本为洪良国际上市进行的尽职审查不足,未能独立及不偏不倚办事,例如审查资料全部来自洪良;另外,兆丰资本主要以初级员工处理审查工作。证监会认为,兆丰资本未有作出合理努力,确保在洪良的上市申请过程中,向港交所提供的所有资料没有遗漏,未有履行作为保荐人的职责,令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市,危害投资大众的利益,这些失误必须严加对待。
香港证监会22日发布声明说,经调查发现,兆丰资本(亚洲)有限公司作为洪良国际2009年12月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人,未履行保荐人的职责,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并罚款4200万港元。据港媒报道,这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。洪良国际于2009年12月24日在港交所成功上市,但仅仅3个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查,发现洪良国际在2009年12月14日发布的首次公开招股章程中,披露严重虚假或具有误导性的资料。

 

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