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两公司净利大降，保代或遭罚 @ 2012-04-20T10: 返回 新闻热点
关键词：监管 保荐人 证监会 方正 谘询
概念：证监会２００９年 , 新股保荐人加强监管
证监会主席方正表示，加强监管新股保荐人的谘询文件，月底推出，主要厘清保荐人职能范围。至于近期有内地民企出现帐目问题，他说如果企业在香港上市，证监会将进行调查，研究是否违反相关条例，而他们亦有和其他监管机构合作。
据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》第７２条规定，发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑５０％以上，证监会可根据情节轻重，自确认之日起３个月到１２个月内不受理相关保代具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保代资格。分析人士指出，华锐风电、方正证券、东吴证券三家的业绩表现或已经触碰保荐人业绩监管红线，这让投资者对保荐商的保荐质量提出质疑。同时也显示出，创业板退市制度等政策的改革更加迫在眉睫。
依照方正证券表述，公司去年业绩大降是由多种主客观因素造成，但这并不能掩盖其上市保荐人在此过程中的失责行为。《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条即规定，发行人在持续督导期间，公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑５０％以上，证监会可根据情节轻重，自确认之日起３个月到１２个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
--香港证监会主席方正表示,证监会拟于本月底发表谘询文件,就上市保荐人加强监管建议公开谘询．据了解,谘询文件主要为收紧对上市保荐人守则的要求,以及上市保荐人须为招股文件准确性负上的法律责任．
他又指，本港市场有关监管做得较好，透明度充足；证监会亦将加强保荐人规管。 世界贸易组织(ＷＴＯ)指出，欧元区局势与主权债务危机，以及油价和地缘政治，将为全球贸易构成严峻下跌风险。ＷＴＯ预期，今年全球贸易增长３．７％，低于过去２０年平均升５．４％；明年贸易增长５．６％。 港汇上升，现货美电报７．７６１８。
但值得注意的是，为躲避责罚，在业绩未揭露前，多家次新公司的首发保代已出现提前跑路的现象。如方正证券和华锐风电这两家公司，上市首年的净利润分别同比下降７９．４２％和７２．８４％，下滑幅度已大幅超过了５０％的监管红线，保代受罚已是“在劫难逃”。不过，保代人最终能否得到相应的处罚，还是一个大大的谜。因为方正证券的保荐代表人为原平安证券的陈新军和刘哲，这两人均在去年三季度双双携手离职。与此同时，华锐风电保荐人为安信证券的王铁铭、郑茂林，郑茂林也已于去年离职。而风范股份预计公司２０１１年度归属于母公司所有者的净利润同比减少３０％~５０％，目前也正处于监管红线的悬崖边上，但其首发保荐人之一原申银万国的王素文也已提前另谋高就。

 
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