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两公司净利大降,保代或遭罚 @ 2012-04-20T10: 返回 新闻热点
关键词:监管 保荐人 证监会 方正 谘询
概念:证监会2009年 , 新股保荐人加强监管
证监会主席方正表示,加强监管新股保荐人的谘询文件,月底推出,主要厘清保荐人职能范围。至于近期有内地民企出现帐目问题,他说如果企业在香港上市,证监会将进行调查,研究是否违反相关条例,而他们亦有和其他监管机构合作。
据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》第72条规定,发行人在持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上,证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保代具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保代资格。分析人士指出,华锐风电、方正证券、东吴证券三家的业绩表现或已经触碰保荐人业绩监管红线,这让投资者对保荐商的保荐质量提出质疑。同时也显示出,创业板退市制度等政策的改革更加迫在眉睫。
依照方正证券表述,公司去年业绩大降是由多种主客观因素造成,但这并不能掩盖其上市保荐人在此过程中的失责行为。《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条即规定,发行人在持续督导期间,公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
--香港证监会主席方正表示,证监会拟于本月底发表谘询文件,就上市保荐人加强监管建议公开谘询.据了解,谘询文件主要为收紧对上市保荐人守则的要求,以及上市保荐人须为招股文件准确性负上的法律责任.
他又指,本港市场有关监管做得较好,透明度充足;证监会亦将加强保荐人规管。 世界贸易组织(WTO)指出,欧元区局势与主权债务危机,以及油价和地缘政治,将为全球贸易构成严峻下跌风险。WTO预期,今年全球贸易增长3.7%,低于过去20年平均升5.4%;明年贸易增长5.6%。 港汇上升,现货美电报7.7618。
但值得注意的是,为躲避责罚,在业绩未揭露前,多家次新公司的首发保代已出现提前跑路的现象。如方正证券和华锐风电这两家公司,上市首年的净利润分别同比下降79.42%和72.84%,下滑幅度已大幅超过了50%的监管红线,保代受罚已是“在劫难逃”。不过,保代人最终能否得到相应的处罚,还是一个大大的谜。因为方正证券的保荐代表人为原平安证券的陈新军和刘哲,这两人均在去年三季度双双携手离职。与此同时,华锐风电保荐人为安信证券的王铁铭、郑茂林,郑茂林也已于去年离职。而风范股份预计公司2011年度归属于母公司所有者的净利润同比减少30%~50%,目前也正处于监管红线的悬崖边上,但其首发保荐人之一原申银万国的王素文也已提前另谋高就。

 

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