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美SEC起诉币安及赵长鹏指违反证券法提13项指控 @ 2023-06-07T08: 返回 新闻热点 关键词：币安 起诉 概念：美国证券交易 , 起诉币安及赵长鹏 事实上，这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。今年３月末，美国商品期货交易委员会(ＣＦＴＣ)起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。 美国证券交易委员会（美国证交会，ＳＥＣ）已对币安交易所及其创办人赵长鹏提出起诉，指控币安及赵长鹏违反《证券法》，ＳＥＣ 提到，币安交易所“秘密地允许高净值美国客户”在其平台上进行交易，同时还指控赵长鹏直接操控客户资产，并与交易所资产混合。 中指出，赵长鹏及其交易所允许美国高净值投资者和客户，继续在币安不受监管的国际交易所进行交易，藐视“了解你的客户（ＫＹＣ）”基本规则；起诉书续指，币安未能注册为全国证券交易所、经纪人以及经销商和结算机构。监管机构还指控币安通过声称对币安平台上的操纵交易进行监控和控制，而实际上并未这样做，从而误导投资者。 ＳＥＣ认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其ＢＩＮＡＮＣＥ．ＣＯＭ网站上进行交易。ＳＥＣ称，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，且币安知道有数万名美国客户，但币安选择不采取行动。ＳＥＣ的起诉称，币安２０１９年向市场展现的合规性在很大程度上是一场公开表演。 在ＳＥＣ提起诉讼之前，路透社周一报道说，币安的一名高管主要负责经营币安美国的运营商ＢＡＭ ＴＲＡＤＩＮＧ的五个银行账户，其中一个账户就包含美国客户的资金。 美国证券交易委员会(ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＡＮＤ ＥＸＣＨＡＮＧＥ ＣＯＭＭＩＳＳＩＯＮ, 简称ＳＥＣ)周一起诉了全球加密货币交易所币安(ＢＩＮＡＮＣＥ)、其创始人赵长鹏及其美国关联公司ＢＩＮＡＮＣＥ．ＵＳ．。该民事诉讼指控，这些被告“公然无视联邦证券法”，不惜牺牲投资者利益以中饱私囊。诉状还称，币安将客户资金混在一起，使用户资产面临风险。 美国证交会于周一（５日）起诉币安及其行政总裁赵长鹏，指控涉嫌不当艼理客户资金。 ＳＥＣ的诉讼是在ＣＦＴＣ今年稍早对币安提告后所提出。后者指控币安和赵长鹏以多种方式违反美国衍生品交易法，包括他们在美国内部暗中指导ＶＩＰ客户如何躲过合规控制。(新闻来源 : 工商时报一萧丽君／综合外电报导) 美国证交会起诉全球最大加密货币交易所币安, 以及公司创始人兼首席执行官赵长鹏等, 指币安经营一个广泛的欺诈网络． ＦＸ１６８财经报社(香港)讯 周二(６月６日)亚市，比特币跌至２５６３５美元，美国证监会起诉币安及其创始人赵长鹏的消息传出后，抛售蔓延到整个加密市场，并推翻比特币在今年第一季完成触底的观点。根据比特币期权数据，多头交易员突然转为看跌。分析称，熊市趋势继续，且恐慌情绪(ＦＵＤ)盛行，押注比特币牛市的人应该开始调整他们的预期。 美国证交会(ＳＥＣ)周一提起的１３项民事指控，是对币安及其首席执行长赵长鹏的最新监管打击。先前，另一家美国金融监管机构在今年３月起诉了币安。 加密货币研究公司ＮＡＮＳＥＮ周二(６日)表示，美国监管机构起诉加密货币交易所币安(ＢＩＮＡＮＣＥ)创始人赵长鹏１３项证券指控后，加密货币投资者于２４ 时内从币安撤资 ７．９１６亿美元。 虽然赵长鹏曾宣称美国政府的相关指控“是对事实的不完整叙述”，但ＳＥＣ宣称币安的首席合规官已承认“我们不想要受到任何监管”。ＳＥＣ还表示，尽管“币安美国”长期以来一直声称是“独立运营”，但赵长鹏事实上仍领导这个交易所，数十亿美元的币安客户资金与公司资金混合在一起，都存放在由赵长鹏控制的公司银行帐户中，又被转移到同样由赵长鹏控制的交易公司ＭＥＲＩＴ ＰＥＡＫ名下。币安否认ＳＥＣ混合资金的指控，并称相关金流只是为了购买币安定制的与美元挂钩的加密代币。 ＳＥＣ指责币安误导投资者，使人们以为美国子公司采取了措施防止操纵交易的发生。但“所谓的控制实际上不存在，”该诉状称至少从２０１９年９月到２０２２年６月，由赵长鹏拥有和控制的交易公司ＳＩＧＭＡ ＣＨＡＩＮ通过“洗售交易”(ＷＡＳＨ ＴＲＡＤＩＮＧ)来人为地抬高币安美国子公司ＢＩＮＡＮＣＥ．ＵＳ的交易量。 诉状质疑币安及其美国附属公司实际上并不相互独立，币安建立“币安美国”以作为主要公司和赵长鹏的盾牌，以“展示”、“拖延”及“解决”执法机构目标及隔离币安。 美国证管会（ＳＥＣ）５日起诉币安，随后再把矛头转向该国最大加密货币交易所ＣＯＩＮＢＡＳＥ，６日向纽约联邦法院起诉ＣＯＩＮＢＡＳＥ，导致该公司盘前股价重挫逾２０％。 美东时间周一，据美国证券交易委员会（ＳＥＣ）提交的法庭文件，全球最大的加密货币交易所币安及其首席执行官赵长鹏被指控违反美国证券业规定。在消息公布后，比特币短线下挫逾１０００美元，跌破２６０００美元大关，跌幅扩大至５．２％。币安币大跌逾７％。 就在近日美国证券交易委员会（ＳＥＣ）相继起诉币安、ＣＯＩＮＢＡＳＥ 两家交易所违反《证券法》，撼动币圈和加密社群后不久，ＳＥＣ 主席 ＧＡＲＹ ＧＥＮＳＬＥＲ 在这个关键时刻接连接受多家主流外媒专访，当中提到美国不再需要更多数位货币，因为美国已经拥有了名为“美元”的数位货币。ＧＥＮＳＬＥＲ 强调，“诸如美元、欧元，日元等法定货币都已经数位化”，在现时的投资市场上，像美元、欧元等法定货币已经数位化，且成为了数位投资之一。 【１０：３１】【币安风暴】美国证交会起诉币安及赵长鹏１３控罪 币安：毫无根据、比特币跌半成 就在昨日晚间，美国证券交易委员会（ＳＥＣ）对加密货币交易所巨头币安（ＢＩＮＡＮＣＥ） 及其 ＣＥＯ 赵长鹏（ＣＺ）以及其他两家子公司 ＢＡＭ ＴＲＡＤＩＮＧ ＳＥＲＶＩＣＥＳ（ＢＡＭ ＴＲＡＤＩＮＧ）、ＢＡＭ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＵＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＩＮＣ．（ＢＡＭ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ）进行