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美国证监会向币安及赵长鹏提出13项指控- RTHK @ 2023-06-06T16: 返回 新闻热点 关键词：币安 赵长鹏 概念：美国证券交易 , 指控起诉币安及赵长鹏 事实上，这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。今年３月末，美国商品期货交易委员会(ＣＦＴＣ)起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。 美国证券交易委员会（美国证交会，ＳＥＣ）已对币安交易所及其创办人赵长鹏提出起诉，指控币安及赵长鹏违反《证券法》，ＳＥＣ 提到，币安交易所“秘密地允许高净值美国客户”在其平台上进行交易，同时还指控赵长鹏直接操控客户资产，并与交易所资产混合。 中指出，赵长鹏及其交易所允许美国高净值投资者和客户，继续在币安不受监管的国际交易所进行交易，藐视“了解你的客户（ＫＹＣ）”基本规则；起诉书续指，币安未能注册为全国证券交易所、经纪人以及经销商和结算机构。监管机构还指控币安通过声称对币安平台上的操纵交易进行监控和控制，而实际上并未这样做，从而误导投资者。 诉状质疑币安及其美国附属公司实际上并不相互独立，币安建立“币安美国”以作为主要公司和赵长鹏的盾牌，以“展示”、“拖延”及“解决”执法机构目标及隔离币安。 ＳＥＣ认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其ＢＩＮＡＮＣＥ．ＣＯＭ网站上进行交易。ＳＥＣ称，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，且币安知道有数万名美国客户，但币安选择不采取行动。ＳＥＣ的起诉称，币安２０１９年向市场展现的合规性在很大程度上是一场公开表演。 美国ＳＥＣ起诉币安和赵长鹏，币安币大跌１０％，比特币急跌，近２４小时超．．． 美国证交会起诉全球最大加密货币交易所币安, 以及公司创始人兼首席执行官赵长鹏等, 指币安经营一个广泛的欺诈网络． ＳＥＣ主席ＧＡＲＹ ＧＥＮＳＬＥＲ在一份声明指，赵长鹏和币安涉嫌欺诈、披露不足、利益冲突、故意逃避法律等。赵长鹏回应指，这宗民事诉讼毫无根据，会积极为自己辩护，“币安不是美国交易所，美国证券交易委员会的行动范围有限”。他又指会保持公司系统稳定，包括提款和存款，平台上的用户资产仍然安全。 美国证券交易委员会(ＳＥＣ)起诉币安及创办人兼ＣＥＯ赵长鹏涉违反美国证券交易规则，消息拖累多种加密货币昨晚急挫，其中比特币曾挫逾６％至三个月低位，连带加密货币交易平台ＣＯＩＮＢＡＳＥ(ＣＯＩＮ．ＵＳ) ＳＥＣ指责币安误导投资者，使人们以为美国子公司采取了措施防止操纵交易的发生。但“所谓的控制实际上不存在，”该诉状称至少从２０１９年９月到２０２２年６月，由赵长鹏拥有和控制的交易公司ＳＩＧＭＡ ＣＨＡＩＮ通过“洗售交易”(ＷＡＳＨ ＴＲＡＤＩＮＧ)来人为地抬高币安美国子公司ＢＩＮＡＮＣＥ．ＵＳ的交易量。 虽然赵长鹏曾宣称美国政府的相关指控“是对事实的不完整叙述”，但ＳＥＣ宣称币安的首席合规官已承认“我们不想要受到任何监管”。ＳＥＣ还表示，尽管“币安美国”长期以来一直声称是“独立运营”，但赵长鹏事实上仍领导这个交易所，数十亿美元的币安客户资金与公司资金混合在一起，都存放在由赵长鹏控制的公司银行帐户中，又被转移到同样由赵长鹏控制的交易公司ＭＥＲＩＴ ＰＥＡＫ名下。币安否认ＳＥＣ混合资金的指控，并称相关金流只是为了购买币安定制的与美元挂钩的加密代币。 ＳＥＣ指控，币安通过经营未注册的交易所ＳＩＧＭＡ ＣＨＡＩＮ来逃避美国联邦证券法的监管、歪曲交易控制和出售未注册的证券等违规行为，藐视美国投资者保护规则。ＳＥＣ称，起诉币安的原因之一是币安未经登记便发售币安币和稳定币ＢＵＳＤ。证交会要求法院冻结币安资产，并指定一名接管人。 美东时间周一，据美国证券交易委员会（ＳＥＣ）提交的法庭文件，全球最大的加密货币交易所币安及其首席执行官赵长鹏被指控违反美国证券业规定。在消息公布后，比特币短线下挫逾１０００美元，跌破２６０００美元大关，跌幅扩大至５．２％。币安币大跌逾７％。 美国ＳＥＣ起诉币安及赵长鹏 涉秘密控制客户资产等１３项指控 在ＳＥＣ提起诉讼之前，路透社周一报导，币安的一名高层主要负责经营币安美国的运营商ＢＡＭ ＴＲＡＤＩＮＧ的５个银行账户，其中一个账户就包含美国客户的资金。 波场 ＴＲＯＮ 创始人孙宇晨就 ＳＥＣ 起诉币安和币安创始人兼 ＣＥＯ 赵长鹏（ＣＺ）一事发文表示，相信 ＣＺ 和币安可以自证清白以渡过难关。 作为 ＣＺ 的朋友，愿坚定不移支援 ＣＺ，相信正义会得到伸张，将共同面对这一挑战。 ２３:２６【赵长鹏：团队将确保各系统稳定，包括提款和存款】币安ＣＥＯ赵长鹏表示，团队将确保各系统稳定，包括提款和存款。此前，美国证交会起诉币安和其ＣＥＯ赵长鹏违反美国证券交易规则。 美证监会起诉币安及其创办人赵长鹏 【１０：３１】【币安风暴】美国证交会起诉币安及赵长鹏１３控罪 币安：毫无根据、比特币跌半成