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中国同意赴华尔街上市中企接受美国审计 @ 2022-04-03T16: 返回 新闻热点 关键词：审计 中国 中概股 上市 概念：中国让步 , 中概股审计底稿 在美上市中国股票周五上涨，此前彭博新闻社报导，中国监管机构正在起草框架方案，将给予美国监管机构对在纽约上市大部分中概股公司审计底稿的全部访问权限。知情人士称，此次妥协将能让在纽约上市的２００多家中国公司中的大部分保住上市地位。 美国证交会（ＳＥＣ）本周扩大中概股“预订除牌名单”，令中概股除牌忧虑再起。外电最新报道指，中国政府准备最早在今年年中给予美国审计监管机构权限，可全面检视大部分在美国上市的中概股审计底稿，但部分握有敏感数据的国有企业和民营企业难逃从美国除牌。 ＳＥＣ主席ＧＡＲＹ ＧＥＮＳＬＥＲ本周亦再明言中企须完全遵守美方审计要求，称“几乎没有妥协余地”。他续指，若中国想保护企业的财务文件，“可简单地将上市地方转移到非美国交易所”。当局同日宣布，再把５家中概股列入有除牌风险的临时名单，第三批包括百度（９８８８）、爱奇艺、富途等；累计已有１１家中概股根据《外国公司问责法》被列入临时或确定名单。 彭博社３月３０日报道，美国证券交易委员会（ＳＥＣ）主席根斯勒（ＧＡＲＹ ＧＥＮＳＬＥＲ）３月２９日对中美正在酝酿达成协议以避免约２００家中国公司失去在美国上市机会的猜测投下疑问，暗示只有完全遵守美国审计检查的规定，中国公司才能继续在美国市场交易。 在美国上市的中概股是否面临监管危机下市，成为投资人关注的焦点。北京２日发布“关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）”，删除监管“以我国机构为主”规定。美媒认为中国当局罕见让步，可能因此消除美国监管机构获取在美上市２００多家中资公司审计报告的重大障碍，从而化解两国数十年的争议。 有熟悉审计及上市工作的市场人士称，涉及过于机密、敏感信息的公司资料，本来可以不放进工作底稿，至于双方会否争议如何定义“不必要信息”，他指“要看美国看法”。虽然难以预测美国会否“收货”，但该名市场人士认为中国今次修订《规定》就底稿问题释出善意，相信两方仍有足够时间讨论。对于新《规定》删除检查以中国为主进行的表述，市场人士相信，即使采用境外审计机构，亦未能符合美国审计要求，称“如果咁容易可以，审计底稿问题不用缠绕数十年”。 目前大约有２００多家中国公司在美国上市。《彭博社》说，这些公司的市值截至去年５月约为２．１万亿美元。美方要让中资公司退市的威胁以及中国政府对境外上市中国公司管控趋严曾让股民抛售这些公司的股票。中方经修订的《规定》可以让在美上市的中国公司在向美国监管机构提供审计报告等文件时，最大限度地降低国安风险。 交银国际董事总经理、研究部主管及首席中国策略师洪灏发表评论，指中概股的超卖反弹之势遇滞，对于在美上市的中概股，中美之间似乎存在着不可调和的分歧。在美国要求中概股全面披露其与有关部门的关联之际，中国却加强对于系统性重要公司的控制。因此，对于在美上市的中概股来说，最好和最差情景的唯一区别，可能只是从美国退市的时间问题，而非避免除牌。 美国之音（ＶＯＡ）剖析，中国官方１０多年来一直以数据可能涉及国家机密为由，禁止海外上市中企向海外监管机构提供审计报告或其他监管所需的数据和工作底稿。每一家在美上市公司，都必须按规定向美国监管机构提供财务和审计数据，唯独中企拒绝，美方仅能向中国监管机构索取资料。这也引发中企财务数据是否涉及造假的疑虑。 ＦＸ１６８财经报社(北美)讯 中国周六(４月２日)提议修订涉及海外上市的保密规定，这为消除中美在审计监督方面合作的法律障碍迈出了重要一步，对于在美上市的中概股而言可以说是一个很大的利好。 然而，对于境外上市的中资公司来讲，尽管中美双方似乎在赴美上市的企业审计监察方面良性沟通，中国作为当前对美国而言在经济上最有挑战性的竞争对手，海外上市的企业仍面临着不少的制裁风险，不可孤注一掷。 除了真金白银回购股份，阿里在人事任命方面亦有新动作，委任了私募基金太盟（ＰＡＧ）舵手单伟建出任新独立董事，同时成为集团审计委员会成员。分析认为，现时中概股在美国上市的最大难题，是源于监管机构的账目审计压力加剧，本月有五间中国企业遭美国证交会（ＳＥＣ）纳入“预定除牌名单”。单氏纵横财金界数十载，先后任职世界银行、摩根大通等，投资界人脉网强大，有望增强外资对阿里企业管治的信心，协调在美国上市面对的审计问题。 《规定》指出，结合跨境审计监管合作的国际惯例，删除《规定》中关于“现场检查应以中国监管机构为主进行，或者依赖中国监管机构的检查结果”的表述。结合《证券法》的规定，明确境外证券监督管理机构及有关主管部门，提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动，对境内企业以及为该等企业提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，中证监或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助，为安全高效开展包括联合检查在内的跨境监管合作提供制度保障。 此外，公司正与中国证监会保持沟通，以了解他们与美国当局就设于中国的公司如何能满足该法案的要求所进行的讨论是否有进一步更新，并将继续评估保持在美国上市的所有选项，包括国际业务对集团的贡献超过中国业务时，评估在中国境外委聘审计师的好处。 【看中国２０２２年４月３日讯】（看中国记者李正鑫综合报导）美国证监会（ＳＥＣ）在３月份公布了三批在美上市中国公司退市风险名单，有知情人士透露，中国证监会等金融监管机构罕见让步，希望避免大部分中概股被踢出美国资本市场。