新闻热点 工银国际旗下两家子公司遭香港证监会处罚 @ 2014-05-22T14: 返回 新闻热点 关键词：证监 工银国际 宝龙 概念：宝龙地产２００９年 , 证监谴责工银国际宝龙上市 根据香港证监会的调查，承配人由宝龙介绍给工银国际融资，再由工银国际融资将承配人介绍给联属公司工银国际证券，以开立认购发售股份的账户。工银国际证券并无根据《操守准则》的规定进行“认识你的客户”尽职审查，以确定承配人的财政状况或确认承配人是独立于宝龙，便接受承配人认购发售股份。 工银国际是中国工商银行在香港的全资子公司。这次香港证监会对工银国际融资和工银国际证券作出谴责及罚款。工银国际融资当时是宝龙地产ＩＰＯ联席保荐人兼账簿管理人之一，工银国际证券是联席牵头经办人之一。 香港证监会昨谴责工银国际两家子公司，包括工银国际融资及工银国际证券，指其在宝龙地产(１２３８) ２００９年的ＩＰＯ中，担当的角色有缺失，决定重罚该两间公司各１,２５０万元，即合共２,５００万元。证监会称，工银国际未有对宝龙介绍的若干承配人作客户尽职审查，即使在怀疑承配人缺乏独立性，仍确保承配人获提供保证金融资，令宝龙得以顺利上市。今次证监会合共罚款额高达２,５００万元，是近年罕见的高额罚则。

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