新闻热点 审中国生命未尽职新鸿基国际被钉牌１年罚款１２００万 @ 2014-01-28T14: 返回 新闻热点 关键词：新鸿基国际 概念：保荐中国生命上市失职 , 新鸿基国际被证监会罚款１２００万元 上诉审裁处并确认证监会对新鸿基国际作出谴责、罚款１,５５０万元及吊销其第６类就机构融资提供意见的牌照一年的罚则，意味新鸿基国际于未来一年将丧失保荐人的资格。证监会行政总裁欧达礼（ＡＳＨＬＥＹ ＡＬＤＥＲ）指出，保荐人的重大缺失会直接损害投资者，认为有关的结果向所有保荐人发出明确讯息。 据香港东方日报报道，香港证监会公开谴责新鸿基国际，并罚款１,２００万元及暂时吊销其就机构融资提供顾问服务的牌照一年，原因是新鸿基国际就中国生命集团（０８２９６）上市进行的保荐人工作存在严重缺失。这是继洪良国际（００９４６）保荐人兆丰资本被“永久钉牌”后，再次有保荐人因尽职审查不足而被暂时吊销牌照。 香港证监会继续狙击失当保荐人，指新鸿基国际２００９年保荐创业板公司中国生命(８２９６-ＨＫ)上市时，未有尽职审查，吊销其融资顾问牌一年并罚款１２００万元(港元，下同)。新鸿基曾辩称，中国生命保荐费较少，不能期望保荐人工作跟主板一样，“无人会预期用ＭＩＮＩ ＣＯＯＰＥＲ价钱，得到劳斯莱斯”，但辩解未获审裁处接纳。

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