新闻热点 ４家ＱＦＩＩ代理券商或受罚 @ 2013-12-31T08: 返回 新闻热点 关键词：上交所 监管 采取 概念：瑞银证券等四家 , 代理券商采取自律监管 上交所将对４家券商采取自律监管措施 大智慧阿思达克通讯社１２月３０日讯,据中国证券网报道,针对１２月２０日尾盘权重股异动事件,上交所日前进行核查后认为,瑞银证券等四家境内交易代理证券公司当天在执行ＱＦＩＩ客户所委托的“调仓”交易指令时,本应对证券交易价格造成的影响进行专业判断,并对指令的合规性进行审查,但却未能尽责。因此,上交所将于近日对上述四家证券公司采取相应的自律监管措施,并配合监管部门进行进一步调查。 上交所方面表示，瑞银证券等四家境内交易代理证券公司当天在执行ＱＦＩＩ客户所委托的“调仓”交易指令时，本应对证券交易价格造成的影响进行专业判断，并对指令的合规性进行审查，但却未能尽责。上交所将于近日对上述四家证券公司采取相应的自律监管措施，并配合监管部门进行进一步调查。 晨报讯（记者 孙春祥）１２月２０日股市交易尾盘时段，多只权重股瞬间放量暴跌，引发Ａ股出现“砸盘”异动迹象。对此，上交所近日公布了核查结果，系４家ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）违规调仓以及其代理券商未对交易指令进行合规性审查导致，作为惩罚，上交所将对瑞银证券、国泰君安等四家ＱＦＩＩ代理券商采取相应的自律监管措施。 上海证券交易所１２月２９日公布对１２月２０日沪市尾盘建设银行、中信银行等权重股异动导致大盘瞬间跳水一事的调查结果。上交所核查后认为，瑞银证券、国泰君安、东方证券和中金公司等４家证券公司在１２月２０日执行ＱＦＩＩ相关交易指令时，未尽到交易代理证券公司的专业责任，上交所将于近日对这４家证券公司采取相应的自律监管措施，并配合监管部门做进一步的调查。 上交所将对此事件中为ＱＦＩＩ提供代理的４家券商采取自律监管措施，并配合监管部门做进一步调查，投资者有理由期待监管之剑不会止步于此。光大乌龙指事件发生后，监管当局迅速查明了事件真相并作出严厉处罚，备受投资者赞誉。此次事件最大的监管难点无疑在于它的跨境性，但难点也意味着机遇，如能以此事件为突破口，加强跨境监管合作，通过合作增加信息共享，就有可能堵塞一些长期以来存在的漏洞。

流动版 | 完全版

论坛守则 | 关于我们 | 联系方式 | 服务条款 | 私隐条款 | 免责声明 | 网页指南

版权所有 不得转载 (C) 2025 Suntek Computer Systems Limited.

免责声明 : 88iv设立此一网站，旨在以最快捷的方式为公众人士提供清楚准确的最新资料，但在整理资料及编写程式时或会有无心之失。故88iv特此声明，此一网站所载的资料如有任何不确之处、遗漏或误植错字，并引致任何直接或间接的损失或亏损，88iv概不负责，亦不会作出任何赔偿（不论根据侵权法、合约或其他规定亦然）。此外，88iv并不保证本网站所载的资料乃属正确无误及完整无缺，亦不担保可以及时将资料上网及内容适合有关用途。