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| 关键词：光大证券 证监会 |
| 概念：８月３０日证监会 , ５２３２８万光大证券 |
| &#１６０;&#１６０;&#１６０; 当日，证监会举行专题新闻发布会，就光大证券异常交易事件发布调查和处理结果。证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导等多项违法违规行为，将对光大证券和相关责任人采取“顶格”行政处罚措施，将没收光大证券违法所得８７２１余万元，并处以５倍罚款，罚没金额总计５．２３亿元；同时将停止光大证券从事证券自营业务（固定收益业务除外），暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。新华社记者 李鑫 摄 |
| 大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。 |
| ８月３０日,证监会在当周新闻发布会上公布了相关处罚决定:证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。光大证券在１６日１３:００-１４:２２卖股指ＥＴＦ属于内幕交易,证监会对徐浩明、杨赤忠、沈世光、杨剑波分别处以警告、６０万元罚款,终身市场禁入的处罚;梅键被罚款２０万元,责令改正。没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５．２３２８亿元。 |
| 证监会３０日召开新闻发布会，证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在８月１６日公开披露错单前，转化卖出ＥＴＦ、卖空股指期货共获利７４１４万元，披露后，继续卖空避险、获利１３０７万元，获利共计８７２１万元。 |
| 新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。 |
| 证监会发言人３０日表示，对光大证券作出没收违法所得，罚款５倍是适当和依法的，法条规定，可没收所得，并处１到５倍罚款。过往案件处理过程中未采取过５倍处罚，但该案件的处罚快、重、严。依据证监会调查及邀请专家共同论证，共同结论是应对光大证券依法追究行政责任，并对该案涉及的所有违法行为都进行了处罚，包括券商内控法律法规的责任、违反法律禁止的内幕交易行为、违反不得进行信息误导的责任。该案并未移送司法机关。(记者 马婧妤 郭玉志) |
| ８月１６日,光大证券自营交易出现问题,导致股市、股指期货急涨暴跌。随后证监会对事件立案调查,目前调查取证工作已经基本完成,但处理方案尚未公布。上海证监局已先行暂停光大证券策略投资部证券自营业务,并责令其进行整改和内部责任追究。光大证券总裁徐浩明已于８月２２日辞职。 |
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