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专家：光大事件暴露制度性缺陷恐引监管风暴 @ 2013-08-20T15: 返回 新闻热点 关键词：光大证券 乌龙 概念：２３４亿元 , 光大证券７０００ 光大证券上周五的“乌龙盘”事件，中证监昨发通告决定对光证正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理。光证昨晚发通告交代，按上周五收盘价计约有１．９４亿元（人民币．下同）盯市损失，但最终损失及对公司财务影响仍有待市场变化。光证“乌龙盘”事件亦为本港证券市场敲响警号，即港股应如何防范错盘对市场风险。 在光大证券这次乌龙事件中，最无辜的无疑是那些手中目前持有光大证券股票的投资者。“真不敢想像复牌是个什么情形，如果直接被封一字跌停可就惨了，这次算是被牢牢的套死了。”不少股民在股吧中诉苦。但也不乏乐观派安慰大家：“只要光大证券不破产，股价就还有回来那一天。” 对于，光大证券的乌龙指事件，业内人士普遍认为，光大证券乌龙指事件，无论是对整个Ａ股市场、券商行业，还是光大证券自身，都是一场噩梦。对投资者而言，股指剧烈、大幅波动，让跟风者抑或是持仓不动的股指期货看空者均损失惨重；对券商行业而言，在创新业务大发展的背景下，此次光大证券风险的突然爆发，无疑为券商行业敲响了警钟，由此可能招致更为审慎的监管无疑会让处于襁褓中的创新业务成长受阻；对光大证券自身而言，牺牲的不只是积累不易的品牌形象，还有内幕交易、虚假陈述的嫌疑，以及监管层可能给予的严厉惩罚。 这已是光大证券近日来连续第二次乌龙交易。８月１６日，光大证券策略投资部开展ＥＴＦ套利交易时，发生乌龙事件，致使Ａ股市场出现大幅波动。截至目前，上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停光大证券相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，并及时向社会公布。 【赖宇萍、刘焕彦╱综合报导】中国光大证券问题一波接一波。继上周五出现策略投资部下错单的套利交易乌龙之后，昨又传出其固定收益部以超低价卖出１０年期国债的新乌龙事件。 &#１６０;&#１６０;&#１６０; 新华网北京８月２０日电 光大证券“乌龙指”造成的“８．１６事件”影响仍然继续蔓延发酵。麻烦不仅是光大证券的，也是中国证券市场的。“８．１６事件”，损失究竟该如何计算？举证责任如何分配？现行的法律框架下，光大的赔偿和善后工作将是复杂而艰难的。这一基于技术问题衍生的重大事件，严重程度不亚于当年“７．２３动车”事故。调查还在继续，恐怖的回声余音绕梁。事件暴露出券商的内控缺陷、信息管理系统失灵以及市场应对突发性风险的善后机制漏洞，这些问题足以引起整个金融行业的高度警觉。 从更大的市场层面来说，乌龙指事件出来之后必定会引发更严的监管措施出台。对于光大证券的处罚预计在短期内会对抑制大资金投资的意愿以及进场的力度，这会让大盘走势暂时相对比较平稳。另外，对于光大证券乌龙指这个案件来说，恐怕最重要的一点还是在于剩下的股指期货空单如何去对冲。如果空单继续生效，短期对市场的影响也不可忽视。 据每日经济新闻报道，８月１８日，光大证券“乌龙指”事件终于有了官方解释。在光大证券的公告中，公司将此描绘为“系统问题”，而绝口不提董秘在１６日午间时分涉嫌“虚假陈述”。在证监会的通报中，除了表态对光大证券立案调查以外，更细的监管措施并未出炉。光大证券在１８日傍晚的发布会上表示，正在配合证监会的调查，并会在此基础上对投资人的损失依法履行职责和义务。 光大证券又摆乌龙 平卖国债 大陆光大证券上周五(１６日)出现乌龙错帐事件，上证指数一度暴涨近５％，现在大陆媒体将“罪魁祸首”指向台湾，对此，金管会主委曾铭宗表示，台湾没有任何一家的证券商与大陆券商有业务上往来，因此绝对没有大陆媒体所说的情形。 许是８月１６日的“乌龙指”事件带来的震荡过大，光大证券还没有从中缓过神来。昨日（１９日），光大证券在市场上再摆乌龙，以超低价卖出１０年期国债。昨日晚间，光大证券发布最新情况显示，经与交易对手方协商，同意对当日光大证券误操作的债券不进行交割，光大证券没有损失。 光大证券再乌龙错价沽国债 (１４:４２) 上周五，光大证券策略投资部开展ＥＴＦ套利交易时，发生乌龙事件，导致Ａ股市场大幅波动。 从技术层面看，“乌龙事件”同时戳开了券商资金管控的漏洞。光大证券当日的系统报出了２３０亿元的买单，即使光大董秘强调没有“账面透支”，这一数字也引起了市场的浮想联翩。光大证券２０１２年财报显示，光大持有的交易金融资产和可供出售的金融资产总和是１２７亿。从常识来看，即使加上投资收益或其他自有资金，光大也不太具备２００多亿元几秒内杀入市场的实力。券商和交易所的结算和普通散户不同，是当日收市后再行结算的。从技术上看，经过光大证券的“乌龙”测试法，券商出现账面透支的可能性是存在的。也就是说，在资金管控不到位的情况下，当年管金生卖出２０００多亿３２７国债期货巨额空单的行为，在当下的股市仍然是可能被拷贝的。 【记者林欣怡／综合报导】继上周发生股票乌龙交易后，中国大陆光大证券１９日又出乌龙，导致其超低价卖出１０年期国债。