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中国证监会暂停平安证券保荐资格 - ＷＡＬＬ ＳＴＲＥＥＴ ＪＯＵＲＮＡＬ @ 2013-05-13T08: 返回 新闻热点 关键词：平安证券 万福生科 证监会 重罚 补偿 基金 概念：基金补偿投资者 , 证监会重罚万福生科 本报讯 记者何川报道：证监会５月１０日召开新闻通气会，专门通报万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介机构违法违规案的行政处罚结果，拟对万福生科罚款３０万元，对平安证券、中磊会计师事务所、博鳌律师事务所分别罚没７６５０万元、４１４万元、２１０万元。 随着万福生科的造假案的尘埃落定，其保荐机构平安证券也随之被推上了风口浪尖。据证监会相关负责人透露，万福生科案件是自２００４年保荐业务开始实施以来，第一次对保荐机构单独立案进行调查，第一次对保荐机构的违法违规行为实施了暂停业务资格的处罚，首开先河的对平安证券进行了“没一罚二”的处罚，从严从重。 证监会新闻发言人日前表示，因万福生科一案，证监会拟对平安证券给予重罚，具体措施包括：平安证券将被暂停三个月保荐资格，没收保荐收入２５５５万元，同时处以两倍奉；两位保代除了奉３０万元外，还将取消保荐资格，禁止终身进入市场。另外，公司保荐业务负责人，内核负责人，项目协办人也受到处罚。 证监会已经定性万福生科严重违反法律法规，涉嫌欺诈发行股票。而作为公司的保荐人，平安证券近期内多次喊冤，表示在应对复杂的造假手段上，项目的执行者存在经验和能力的缺陷；同时公司也表示，对于这几年业务的扩大，内控环境存在不足，对质量的把控相对薄弱。但是对于平安证券上述解释，业内专家认为平安证券完全不知情是不可能，万福生科造假上市事件中，平安证券最起码是默许的。 不久前证监会副主席姚刚表态，只要发现上市企业造假，就按照*ＳＴ绿大地的处理方式进行处罚，根据媒体报道，这次对造假的万福生科和万福生科的保荐人的处罚力度都会大幅增强，堪称史上最严厉的处罚。具体的措施包括：暂停平安证券三个月的保荐资格，对万福生科的ＩＰＯ相关保荐人，平安证券的吴文浩和何涛作出撤销资格和终身市场禁入的处罚。对平安证券原高管将进行相关的行政处罚和罚款。 导读：证监会新闻发言人昨天表示，平安证券在万福生科保荐上市中，未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载，拟对平安证券给予警告，没收其该保荐业务收入２５５５万，并处以两倍罚款，罚款金额共７６６５万元;不仅如此，还暂停平安证券保荐资格３个月。平安证券参与保荐的３０家在审企业或受牵连。 编者按：昨日，证监会针对万福生科造假案向相关责任方开出罚单。同日，平安证券宣布，将先行垫付出资３亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，成为Ａ股首单垫付理赔案例。 证监会今日下午召开的新闻发布会，通报万福生科欺诈上市有关情况。证监会新闻发言人表示，因财务欺诈上市，万福生科被除以罚款等处罚，公司有关负责人被罚款和禁止入市等行政处罚。涉案个别高管因涉嫌犯罪，已移送公安。另外，平安证券，中磊会计师事务所等相关中介机构，证监会拟对其重罚。 一方面，证监会上周五对万福生科造假案开出史上最严罚单——“万福生科董事长终身市场禁入，平安证券被罚没７６６５万元，暂停保荐资格三个月”，引起了舆论的关注，叫好声一片，这意味着Ａ股的造假成本迅速提升，有利于提振多头的做多底气。平安证券还宣布出资３亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金。 证监会昨日通报了对万福生科案的处罚结果。据悉，这是Ａ股市场首例重罚造假上市案例，发行人、保荐人和其他中介机构均受到了严厉处罚。也是证监会处罚保荐机构主要负责人的第一案。此前*ＳＴ大地案的保荐机构华泰联合并未遭遇任何处罚。今后，保荐机构的主要负责人将面临对其任职期间，所保荐的上市公司是否存在造假等行为终身负责。 万福生科造假上市一案，昨日终于一锤定音。证监会对造假保荐券商开出“史上最重罚单”：平安证券被暂停３个月保荐资格，罚款７６５０万元；保荐代表吴文浩、何涛除了罚款３０万元外，还被取消保荐资格，终身禁止进入市场；中磊会计师事务所被没收１３８万元收入，并处以２倍罚款，撤销证券从业许可；对签字会计师处以１３万元罚款，终身市场禁入。平安证券昨日也表现出“知错能改”的态度，表示将成立３亿元专项资金对万福生科的投资人进行赔偿。 查看所有评论 注册 登录 用户名： 密码： ２４小时热门文章 栏目最新文章 大盘行情纠结 股民发表情图泄愤（组图）超级淋病来袭 抗生素概念重燃(附股)端午节沪深交易所休市安排出炉 股市连续休市新华社：国务院会议资本市场改革新举措释放人民日报：Ａ股处历史低位 两大利空落地后会３Ｄ打印成“上交会”亮点 民用领域蕴藏百亿金东电Ｂ转Ａ股东大会惊人一幕:女散户穿泳装抗议证监会:平安证券暂停保荐资格三个月 罚款７５ ＱＤＩＩ２今年内有望推出债市丙类户监管再升级４６元的中石油何时能解套？证监会４月新批３家ＱＦＩＩ科伦药业收购暗藏利益输送？万福生科股民很兴奋平安证券３亿元补偿万福生科股民创业板指数止步于千点关前 证监会新闻发言人：对平安证券给予警告，并没收其万福生科发行项目的业务收入２５５５万元，并处以两倍的罚款，暂停保荐资格三个月。 中国证监会正式公布了对万福生科造假上市一案的处罚结果，万福生科公司、高管及相关中介机构均受到了重罚，其中，对保荐机构平安证券的处罚，是２００４年保荐制度出台以来对保荐机构开出的最严厉罚单。 平安证券当日率先宣布，成立３亿元万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，开创了Ａ股市场自成立以来投资者损失先行补偿先例。而后召开的证监会新闻发布会则祭出了保荐制度实施以来的最重罚单：暂停平安证券保荐机构资格３个月和“没一罚二”等行政处罚措施。&ＨＥＬＬＩＰ;&ＨＥＬＬＩＰ;【点击查看全文】