新闻热点 证监会加强保荐人监管，新规明年生效 @ 2012-12-13T15: 返回 新闻热点 关键词：保荐人 证监会 概念：招股负刑责 , 监管保荐人建议谘询 触发证监会加强监管的事件之一，是洪良国际上市，最终要除牌，上市文件被指有问题，而保荐人兆丰资本除了被罚四千多万元创纪录外，更成为首个被钉牌的保荐人。 证监会落实加强保荐人监管的新制度，有别于２００７年的改革，当局只作出一项主要让步，维持大部分的建议，包括最具争议性的引入民事和刑事法律责任，并加入几项非法定的新要求。所有非法定的新要求将于２０１３年１０月１日生效，证监会希望，引入法律责任的修例草案，最快于上述日期前由政府提交立法会。 证监会今日就有关首次公开招股保荐人的建议发表谘询总结。 证监会行政总裁欧达礼表示，在简化监管程序配合下，冀改革有助巩固市场信心；证监会将于未来数个月与港交所(００３８８．ＨＫ)着手商讨措施精简相关程序，以期加快公司申请上市的过程。 今年５月，香港证监会提出加强保荐人监管制度的多项建议，并就建议内容进行为期两个月的咨询。其中，有关保荐人是否需要承担法律责任成为最具争议的议题之一。咨询结果显示，该建议得到大部分买方机构的支持，而保荐人机构(如投行)和律师事务所则多数表示强烈反对。 证监会总结监管保荐人的谘询结果，指将会建议修改法例，订明保荐人需要对有问题的招股章程负上民事及刑事法律责任。 【ＡＭ７３０讯】证监会昨公布加强保荐人监管制度谘询总结，经修订的《企业融资顾问操守准则》及《保荐人指引》订明，所有保荐人对有问题招股章程负民事及刑事法律责任，但刑事责任需视乎保荐人是否知情等厘定。此外，证监会要求申请上市前要委任保荐人至少两个月，但不采取只委任单一保荐人及限制委任保荐人数目的建议。 ＊证监会加强上市保荐人监管，保留要负刑责，新规定明年１０月实施 《经济通通讯社３日专讯》证监会即将公布有关加强监管保荐人谘询总结，消息指出，不少大行保荐人已经“备招”迎战，酝酿“风险外判”拆解，会将需负上大部分刑责的部分，外判予一些中小型投行负责，现时市场亦已经有不少融资专家自立门口准备为大行“服务”。据悉日后行将会主力负责股票承销工作，而外判的中小投行才是保荐人。（ＭＳ）

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