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《大行报告》美银美林：汇控(００００５．ＨＫ)罚款高于目前拨备但洗黑钱事件告一段落- 阿斯达克- 新闻 @ 2012-12-12T12: 返回 新闻热点 关键词：和解 汇控 美国 与美 渣打 当局 洗黑钱 概念：罚款１９亿美元 , 与美国当局达成和解协议 中评社香港１２月１２日电／汇丰控股昨宣布，与美国多个政府机关达成暂缓起诉和解协议，同意支付１９．２亿美元(约１４９亿港元)，是美国洗黑钱案最高和解金额。知情人士透露，巨额罚款中包括逾６．５亿美元(约５０亿港元)民事罚款，而汇控将承认违反《银行保密法》、《对敌贸易法》及部分涉及防止洗黑钱的美国法例。 汇控洗钱赔偿问题终于得到解决，与美国当局达成和解协议，汇控将会支付共１９．２１ 亿美元，并采取一系列补救措施。大公报引述分析指，有关不明朗因素已全数消除，对股价有正面作用，未来股价走势则要视乎核心业务发展。集团行政总裁欧智华表示，为过去的错误承担责任，并再次深表歉意，强调今日的汇控与过去干犯这些错误时的汇控已经有根本上的区别。他续称，过去两年来，汇控在新的高层领导之下，不断采取实质的行动拨乱反正，并主动与政府当局合作，探究和处理此等事宜。 社引述消息指出，汇控与美国执法机构的和解最快可望于下周公布，汇控或支付１８亿元罚款，并有机会与联邦检察官达成延期起诉协议，即机构若承认错误、支付罚款及改善合规系统后，执法机构可延迟或取消起诉。汇控发言人响应，就相关部门的调查，汇控予以合作。 星岛环球网消息：汇控(００５)与渣打(２８８８)可谓“难兄难弟”，齐齐要就违规交易，分别被美国监管机构罚款。据外电引述消息人士指，汇控最快下周便可与美国司法部就涉及洗黑钱的指控达成和解，汇控最终可能仅罚款１８亿美元(约１４０亿港元)，少于市场估计。渣打则需要为伊朗违规交易额外支付３．３亿美元(约２５亿港元)和解费，事件更可能影响今年盈利。 港股上周跟随Ａ股反弹，恒指连续三日抢上，周五最高见２２３７１，为去年７月以来新高。汇控上周亦接连传来好消息，先是宣布将所持的１５．５７％平保股权悉售予泰国富豪谢国民旗下卜蜂集团，获利逾２００亿元，为集团１７年来最大宗出售资产。其后外电报道，汇控明年将出售总值２７亿美元的美国次按贷款；同时，汇控涉洗黑钱一案亦终与美国监管部门和解收场，赔款１８亿美元，显示管理层有决心尽快收拾这个烂摊子，让集团未来可轻身上路。 汇丰控股(００００５．ＨＫ)就反洗黑钱不力案，与美国当局达成和解，须向美国方面支付十九亿二千一百万美元(折合近一百五十亿港元)罚款，换取当局暂缓起诉对其协助洗黑钱的指控，和解金额是当地历来最高。汇控将落实多项改善建议，包括增设独立监察人员，评估内部监控表现，并作定期评核报告。汇控行政总裁欧智华指，集团为过去的错误承担责任及再次道歉，强调在新领导层下，不断以实质行动拨乱反正，会确保在各地的经营，达到最高标准，日后会继续与各地政府的监管机构紧密合作。汇控早前已为事件的潜在罚款，拨备十五亿美元，意味集团须就罚款额外拨备四亿二千一百万美元。美国参议院在七月指控汇控违规，涉嫌协助伊朗等受制裁国家及墨西哥毒犯，透过美国金融体系洗黑钱。现时汇控在英国仍面对涉嫌不良销售的指控，外电引述消息指，汇控预期，即将就事件与英国金融服务管理局达成和解协议。 刚落实悉售平保（２３１８）后，随即传来其洗钱丑闻获得解决。路透社引述消息指，汇控最快下周公布与美国达成和解，或就反洗钱不力被重罚１８亿美元（约１４０．４亿港元），打破史上洗钱案罚款新高纪录。有分析指，罚款较预期少，若属实则明年有望把出售平保的收益作特息派发。 汇丰控股昨日午后宣布，集团已经就未能充分遵守美国反洗钱法例被调查一事，与美国监管当局达成和解协议，内容包括一项与美国司法部达成延后对其起诉的协议。另外，汇丰还和过去就相关事宜对汇丰进行调查的所有其他美国政府机构达成协议，提出了一项全球解决方案。根据上述协议，汇丰将需向美国监管部门支付１９．２１亿美元（约合１５０亿港元）。据悉，汇控早前已为洗钱事件的潜在罚款拨备了１５亿美元，本次协议意味着集团仍需就罚款额外拨备４．２１亿美元。 --两大银行汇控(０００５．ＨＫ: 行情)(ＨＳＢＡ．Ｌ: 行情)及渣打(２８８８．ＨＫ: 行情)(ＳＴＡＮ．Ｌ: 行情)在美国涉嫌违规被查事件,可望于短期内与监管机构和解． 本港两大发钞行－汇控(０００５)及渣打(２８８８)双双涉及美国洗黑钱案，其中有报道指出，控最终罚款或达１８亿美元(约１４０亿港元)，比市场预期为少。至于渣打，则已先在第三季向纽约州金融局支付３．４亿美元(约２６亿港元)，并另有一笔潜在的３．３亿美元(约２５亿港元)款项，仍要与美国当局进行商讨，如确实，即该行共就事件付出６．７亿美元(约５２亿港元)；若单计纽约州金融局的３．４亿美元，已拖累该行全年的税前溢利只会录得中单位增长。 消息指汇控(００００５)就洗黑钱案或要向美国相关部门赔偿１８亿美元罚款,和解内容可能包括汇控与美国联邦检察官达成延后起诉协议。汇丰于上月公布，第三季就美国洗黑钱调查拨备增加８亿美元，迄今共为事件拨备１５亿美元（约１１７亿港元），当中未计及法律费用，行政总裁欧智华坦言，最终罚款或会更多，集团亦有被刑事检控风险。 １１月３０日消息，据香港信报报道，渣打集团(２８８８)涉嫌违反美国对伊朗的制裁措施，为伊朗客户进行交易事件，预料短期内会与美国有关当局达成和解，渣打或需要支付约３亿美元罚款。