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美国指若汇控未能遵守和解协议将保留起诉权利 @ 2012-12-12T06: 返回 新闻热点 关键词：渣打 和解 美国 亿美元 支付 当局 汇控 概念：支付３亿２７００万美元 , 与美国监管当局达成和解协议 至于渣打集团与美国当局的和解协议。渣打要向美国司法部、纽约郡地方检察官办公室等部门，支付２．２７亿美元和解费；另外因不安全及不妥善的做法，向美国联储局支付１亿美元罚款，涉及合共３．２７亿美元，与集团上周预期，额外支付３．３亿美元的金额接近，会在下半年度入帐。 ３亿之后又３亿，和解费不断拖累业绩，渣打就反洗黑钱相关调查，继第三季向纽约州金融局支付３．４亿美元和解费后，渣打公布结算前业务状况中透露，仍跟美国其他部门，讨论其他的反洗黑钱调查，而讨论快将会完成，预期集团或需再支付约３．３亿美元款项，折合约２５亿港元。 另一方面，渣打公布，美国当局认定渣打在２００１至２００７年间，为伊朗处理约２４００万美元款项，以及为利比亚、缅甸和苏丹制制裁机构，处理总值１．０９亿美元款项。渣打约 ６万宗略去与伊朗有关资料的付款，总值达２５００亿美元，但其中绝大部份看来没有违反制裁伊朗的条例。 汇控在通告中指出，该行已就未能充分遵守反洗黑钱及制裁法例的调查，与美国多个监管机构达成协议，包括支付１９．２１亿美元罚款，是美国有纪录以来涉及银行机构的最高罚款金额，亦超出汇控已作拨备的１５亿美元。外国传媒引述消息人士指出，和解费用中有近１３亿美元属于罚款，另有逾６．５亿美元为民事罚款。 渣打表示，仍然与美国其他部门讨论其他的反洗黑钱调查，预计集团可能需要再支付约３．３亿美元款项。渣打又预计，全年核心一级资本比率，会略低于半年结时百分之１１．６，但指未来几年所需的再融资非常有限。 周一，联邦和州当局还同英国的渣打银行(ＳＴＡＮＤＡＲＤ ＣＨＡＲＴＥＲ)达成了价值３．２７亿美元的和解。９月，渣打银行承认其通过在美分支机构为伊朗和苏丹的客户处理了数千起交易，并同意与纽约的银行业最高监管机构达成和解，和解金额高于３．２７亿美元。当局称，为避免伊朗客户的交易被财政部的计算机过滤工具发现，渣打银行故意除去了姓名和其他一些识别信息。 受洗黑钱官司缠身的渣打（２８８８），在年终结算期前业务状况报告中表示，仍积极与美国当局商讨，预计或须再支付３．３亿美元（约２５．７亿港元）罚款，预计今年底前可以尘埃落定。外电报道指，若再加上第三季已支付的３．４亿美元和解费，即合共６．７亿美元（约５２亿港元），渣打今年盈利或无增长。 汇丰和渣打两家集团被指控协助洗黑钱事件，与美国监管当局达成和解协议。 &ＬＤＱＵＯ;我们期望很快与金融服务监管局达成协议。&ＲＤＱＵＯ;汇控在公告中表示，１９．２１亿美元换来了与美国监管机构包括司法部、纽约地区检察官办公室、联储、财政部海外资产控制办公室等机构的和解。外媒消息指，其中与美国司法部达成的暂缓起诉协议相关的罚款约１３亿美元，余下为民事罚款。作为暂缓起诉协议的一部分，汇控还须表现出积极的认错态度&ＭＤＡＳＨ;&ＭＤＡＳＨ;承认违反了《银行保密法》、《对敌贸易法》和其他一些旨在防止洗钱的美国法律。 综合外电报道，汇控及渣打就美国反洗黑钱调查，以及涉嫌隐瞒与伊朗交易的调查，最快本周达成和解，涉及的和解部门包括美国财政部、联储局、司法部及纽约区检察院等。 涉嫌协助洗黑钱活动而被美国联邦及州政府调查的汇控集团、以及被指违反美国对伊朗、苏丹及另外两国国家制裁令的渣打银行集团，据报分别与美国当局达成和解协议。《华尔街日报》网上版引述消息灵通人士报道，汇控同意支付创纪录的１９亿美元（逾１４７亿港元）罚款，藉以摆平事件，而渣打则同意支付３亿２７００万美元（约２５亿３２９７万港元），解决法律纠纷。 香港文汇报讯（记者 马子豪）本港两大发钞行－汇控(０００５)及渣打(２８８８)双双涉及美国洗黑钱案，其中有报道指出，汇控最终罚款或达１８亿美元(约１４０亿港元)，比市场预期为少。至于渣打，则已先在第三季向纽约州金融局支付３．４亿美元(约２６亿港元)，并另有一笔潜在的３．３亿美元(约２５亿港元)款项，仍要与美国当局进行商讨，如确实，即该行共就事件付出６．７亿美元(约５２亿港元)；若单计纽约州金融局的３．４亿美元，已拖累该行全年的税前溢利只会录得中单位增长。 而渣打预计将因违反美国制裁令，须向美国执法部门额外支付３．３亿美元罚款。 (综合报道)(星岛日报报道)美国政府周一公布与渣打银行就洗黑钱指控达成的和解协议，渣打继同意向纽约州金融服务局支付三点四亿美元和解金后，将会再支付三点二七亿美元（二十五点五亿港元），与美国司法部、联储局和纽约检察当局和解违反美国禁制的指控，总和解金额达到六点六七亿美元（五十二亿港元），与此前该行透露的相符。