新闻热点 保荐人不尽职最高可判三年 @ 2012-05-10T06: 返回 新闻热点 关键词：保荐人 概念：香港５月９日 , 建议加强保荐人监管 据外国通讯社昨日报道，香港证监会正在“磨刀霍霍”，收紧对新股上市（ＩＰＯ）保荐人监管，当中备受瞩目是重提保荐人对招股函件负上刑事责任。此间证券界人士说，近期多间民营企业核数师辞任和虚假帐目触发爆煲事件，迫使证监会再次“磨刀”瞄准保荐人。记者潘豫报道 Ａ股和港股作为关联密切和相互影响的两个市场，时刻影响双方投资者。香港作为成熟的市场，在规范和管理券商ＩＰＯ保荐人方面，其严厉性和严格程度上更值得内地借鉴和学习。昨日香港证监会出台条例，建议加强保荐人监管制度，保荐人如有不真实陈述将需负上民事和刑事法律责任。此前，香港证监会指责台资背景的民企洪良国际保荐人兆丰资本未能尽到责任，损害了投资者利益，决定对其罚款４,２００万元，并吊销其保荐人牌照。内地如果借鉴香港证监会上述做法，无疑将有利维护Ａ股市场的稳定发展和保护投资者利益。 香港文汇报讯（记者 赵建强）证监会主席方正表示，将会推出监管保荐人的谘询文件，主要就加强保荐人审查责任、增加公司上市前专家报告监管的建议，谘询业界意见。他希望谘询完成后，能清楚列出保荐人一旦违规，需要负上民事或刑事责任的条文，避免内地民企因造假帐被停牌的事再发生。 此前，国内仅有一起保荐人因业绩下滑遭罚事件。民生证券保荐的科冕木业于２０１０年２月上市，当年其营业利润即同比下滑５７．６６％。对此，证监会对该项目保荐代表人马初进、张星岩采取３个月内不受理其出具的文件的监管措施。 面对半新股质素参差，及证监会首次吊销一家金融公司的保荐人牌照，港交所(００３８８．ＨＫ)行政总裁李小加强调，很关注新股上市的质素，并无为了追求新股数量，而放弃上市公司的质素，又举例指，即使前年上市公司数量创新高，亦仅令港交所收入增加百分之四。李小加在股东会上回应提问时表示，上市科及证监会有针对新股进行大量资料核实工作，确保公司符合规定及作出充份披露下才批准上市申请。未来会加强跟其他监管机构沟通，防止出现上市公司欺诈行为。 专家们昨天警告，香港证监会收紧规管，加强审查及要求上市公司披露新股信息，规模较小的新股和保荐人或会因无法负担额外开支而遭挤出市场。 证监会发表加强保荐人监管制度建议，展开为期两个月谘询。建议要求保荐人在港交所网站登载招股章程的首份草拟本；要求保荐人透彻认识及了解公司状况；尽职审查招股章程所载资料真实、准确及完整性；上市交易委任单一保荐人，或限制可委任保荐人的数目等。 另外，针对投资者和社会公众对上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺较为不满的实际，证监会将建立上市公司公开承诺履行情况统一公示制度，加强监督、制约。

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