新闻热点 上市保荐人新规令香港银行家面临新风险 @ 2012-04-24T15: 返回 新闻热点 关键词：保荐人 香港 兆丰资本 港证监会 概念：香港证监会４月２２日 , 香港洪良国际２００９年１２月 香港证监会４月２２日发布声明说，经调查发现，兆丰资本（亚洲）有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报导，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。 香港证监会在一份公告中表示，在２００９年洪良国际控股股票发行担任唯一保荐人的兆丰资本还被撤销其就机构融资提供意见的牌照。中国布料生产商洪良国际控股被香港证监会指控招股章程中披露严重虚假或具误导性的资料后，２０１０年３月在香港交易所停牌。香港证监会说，兆丰资本否认所有指控。 香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。 洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但仅仅３个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查，发现洪良国际在２００９年１２月１４日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的惟一保荐人兆丰资本展开调查。 吊销保荐人牌照、罚款４２００万港元——根据香港证监会日前发表的声明，因兆丰资本未就洪良国际的上市申请履行保荐人责任，香港证监会决定对其处以上述处罚。这也被市场称为“香港证监会有史以来的最严厉罚单”。 香港证监会对兆丰资本重下“杀手”，这充分表现了香港证监会严惩ＩＰＯ造假的决心。兆丰资本受此重罚，祸起洪良国际的造假上市。洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市。但３个月后，该公司因为涉嫌财务造假，不仅于２０１０年３月３０日被香港证监会勒令股票停牌，而且香港证监会还通过香港高院冻结了洪良国际相当于新股发行净额的９．９７４亿港元资产。随后，香港证监会对洪良国际上市申请的唯一保荐人兆丰资本展开调查，发现兆丰资本犯下审查不足及未达标、未能独立及不偏不倚地办事、审查工作的审核线索不足、未有充分监督员工、违反保荐人承诺及向港交所申报不实声明等五项失误。为此香港证监会对兆丰资本开出了香港证监会有史以来的“最高罚单”。 据香港信报报道，洪良国际（９４６）上市仅三个月便遭证监会停牌至今，不仅当年的保荐人兆丰资本难辞其咎，连当时的核数师毕马威会计师事务所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高级经理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０万元贿款，遭廉政公署起诉。 洪良于２００９年１２月来港上市，凭借其招股书上年年递增的盈利，吸引多位知名股评人推介该股份，并有传连当时的新世界(６００６２８,股吧)（０１７）主席郑裕彤均有“入．．．．．． 请在这里发表您个人看法，发言时请遵守法纪注意文明。 香港证监会痛打&ＱＵＯＴ;落水狗&ＱＵＯＴ;的监管方式再一次得到了完美体现。日前，作为洪良国际在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人的兆丰资本，因未履行保荐人的职责，被香港证监会撤销牌照、禁止再为机构融资提供意见，并遭遇罚款４２００万港元。这也是香港证监会有史以来最高的罚款金额。 香港证监会法规执行部执行董事马克·斯图尔德说，兆丰资本未能履行其作为保荐人的职责，导致监管机构未能恰当地评估洪良国际是否适合上市，且危害投资大众的利益。他说，鉴于保荐人所扮演的重要角色，这些失误必须严加对待。香港证监会对兆丰资本作出的处分，充分表达证监会强烈谴责这种失误。

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