新闻热点 兆丰接受证监会裁决本港业务将萎缩 @ 2012-04-23T20: 返回 新闻热点 关键词：保荐人 兆丰资本 证监会 香港 港证监 概念：兆丰资本保荐人牌照 , 香港洪良国际２００９年１２月 香港证监会严打违规保荐人，昨 (２２) 日宣布向洪良国际 (ＨＫ-０９４６) 保荐人兆丰资本重罚 ４２００ 万元及撤销融资牌照，为历来证监判罚金额最重一次，亦是首度向保荐人“钉牌”。 香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。 洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但仅仅３个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查，发现洪良国际在２００９年１２月１４日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的惟一保荐人兆丰资本展开调查。 中广网北京４月２３日消息 据经济之声《天下财经》报道，香港证监会发布声明说，兆丰资本在洪良国际上市的过程中，没有有效履行保荐人资格，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并且罚款４２００万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢？ ４月２２日，香港证监会发布声明，兆丰资本有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报道，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。而Ａ股上市公司保荐人的不尽责，也遭到了投资者的诸多批评。 据香港信报报道，洪良国际（９４６）上市仅三个月便遭证监会停牌至今，不仅当年的保荐人兆丰资本难辞其咎，连当时的核数师毕马威会计师事务所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高级经理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０万元贿款，遭廉政公署起诉。 --据了解,香港证监会即将公布的监管保荐人谘询文件中,类似洪良国际(０９４６．ＨＫ: 行情)上市保荐人兆丰资本的严重失职行为,会列入刑事责任的范围,负责人甚至可能要入狱．

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