新闻热点 香港证监会加强新股发行监管 @ 2012-04-23T14: 返回 新闻热点 关键词：兆丰资本 保荐人 香港 证监会 概念：香港证监会４月２２日 , 洪良国际保荐人兆丰资本牌照 香港证监会法规执行部执行董事马克·斯图尔德说，兆丰资本未能履行其作为保荐人的职责，导致监管机构未能恰当地评估洪良国际是否适合上市，且危害投资大众的利益。他说，鉴于保荐人所扮演的重要角色，这些失误必须严加对待。香港证监会对兆丰资本作出的处分，充分表达证监会强烈谴责这种失误。 &#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新华网香港４月２２日电（记者 林建杨）香港证监会２２日发布声明说，经调查发现，兆丰资本（亚洲）有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报道，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。 证监会昨天公布，就洪良国际于二○○九年申请上市，保荐人兆丰资本未有履行保荐人职责，决定撤销其为机构融资提供意见的牌照，并罚款四千二百万元，施以历来最严厉的一次惩处。很清楚，要维系香港金融中心的声誉、确保企业来港公开首次招股（ＩＰＯ）的质素、保障投资者利益，巩固市场运行的法制基础十分重要。 香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。 证监会法规执行部执行董事施卫民表示，兆丰资本未有履行其作为保荐人的职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，且危害投资大众的利益。他指出，鉴于保荐人所扮演的重要角色，这些失误必须严加对待。证监会对兆丰资本作出的处分，充分表示证监会强烈谴责该等失误。 中广网北京４月２３日消息 据经济之声《天下财经》报道，香港证监会发布声明说，兆丰资本在洪良国际上市的过程中，没有有效履行保荐人资格，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并且罚款４２００万港元。这张堪称是史上最贵罚单背后有什么样的积极意义呢？ 据香港信报报道，洪良国际（９４６）上市仅三个月便遭证监会停牌至今，不仅当年的保荐人兆丰资本难辞其咎，连当时的核数师毕马威会计师事务所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高级经理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０万元贿款，遭廉政公署起诉。 中新网４月２３日电 据香港中通社报道，香港证监会２２日发表声明称，兆丰资本未有就洪良国际于２００９年的上市申请履行保荐人责任，决定吊销其保荐人牌照，并罚款４２００万元(港元，下同)，创下历来最高的罚款金额。

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