新闻热点 证监重罚兆丰４２００万兼钉牌 历来最严 @ 2012-04-23T06: 返回 新闻热点 关键词：证监 兆丰资本 保荐人 概念：罚款４２００万港元 , 香港洪良国际２００９年１２月 证监会调查发现，兆丰资本为洪良国际上市进行的尽职审查不足，未能独立及不偏不倚办事，例如审查资料全部来自洪良；另外，兆丰资本主要以初级员工处理审查工作。证监会认为，兆丰资本未有作出合理努力，确保在洪良的上市申请过程中，向港交所提供的所有资料没有遗漏，未有履行作为保荐人的职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，危害投资大众的利益，这些失误必须严加对待。 有台资背景的民企洪良国际（９４６）２００９年招股时因为夸大账目被勒令停牌，至今超过两年，证监会经过调查后，昨天以五宗罪指摘洪良保荐人兆丰资本危害投资大众利益，除“破天荒”首次吊销保荐人牌照外，并罚款４２００万元，是证监会有史以来最重的惩治。 香港文汇报讯 （记者 陈远威）证监会向新股保荐人追究责任的类似事件，过去亦曾经发生，已经除牌的欧亚农业，其上市保荐人工商东亚，就被证监会追究责任，但处罚则没有保荐洪良国际的兆丰资本被除牌兼被罚款４,２００万元这么重，工商东亚当年只是被罚款３,０００万元，且工商东亚不承认任何责任。 据新华社香港４月２２日电（记者 林建杨）香港证监会２２日发布声明说，经调查发现，兆丰资本（亚洲）有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报道，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。

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