新闻热点 香港证监会开出史上最高罚单 @ 2012-04-23T04: 返回 新闻热点 关键词：证监 兆丰资本 保荐人 概念：罚款４２００万港元 , 证监会撤销洪良国际保荐人兆丰资本牌照 证监会调查发现，兆丰资本为洪良国际上市进行的尽职审查不足，未能独立及不偏不倚办事，例如审查资料全部来自洪良；另外，兆丰资本主要以初级员工处理审查工作。证监会认为，兆丰资本未有作出合理努力，确保在洪良的上市申请过程中，向港交所提供的所有资料没有遗漏，未有履行作为保荐人的职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，危害投资大众的利益，这些失误必须严加对待。 香港证监会２２日发布声明说，经调查发现，兆丰资本（亚洲）有限公司作为洪良国际２００９年１２月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人，未履行保荐人的职责，因此撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款４２００万港元。据港媒报道，这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。洪良国际于２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但仅仅３个多月后遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院随后介入调查，发现洪良国际在２００９年１２月１４日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。

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