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证监会深交所齐念保荐业务紧箍咒 海通证券遭告诫 @ 2011-12-01T09: 返回 新闻热点 关键词：保荐 胜景山河 证监会 保代 两保 资格 平安证券 被撤 概念： 据第一财经日报11月30日报导，胜景山河由于IPO造假，在上市前夜遭遇紧急叫停。昨日，中国证监会对此开出有史以来针对保荐代表人的“最严厉”罚单。负责该公司保荐业务的平安证券两名保荐代表人林辉和周凌云双双被证监会撤销保代资格。此外保荐机构平安证券，以及终审会计师事务所和律师事务所被出具警示函。 证监会此前公布的材料显示，2004年6月到2010年8月间，证监会共向机构和个人在内的35个监管对象采取监管措施。其中2009年有4名保荐代表人因为造假被撤销资格，6名保荐代表人被采取监管措施。这4名因为造假被撤销资格的保代，其造假行为均为申请保代资格时的任职经历存在造假，没有一位涉及项目造假。不过保代参与IPO造假的传闻一直存在。 胜景山河则是在上市前夜遭遇紧急叫停，并于今年4月被否。监管核查报告表明，胜景山河招股说明书未按要求披露其与一主要客户间的关联方关系和关联交易以及三家直销客户的采购情况，此外在存货盘点上也违反了注册会计师审计准则的相关规定。而其中的保荐代表人责任的问题，深圳某大型券商一位保代认为，平安证券在辅导公司上市过程中，未做好合格的尽职调查，导致招股书中存在重大遗漏。 中国证监会有关部门负责人昨日通报，已向胜景山河保荐机构平安证券出示警示函，撤销该项目两名签字保荐代表人的保代资格，参与该项目的律师事务所、会计师事务所及相关责任人一并获罚。 11月末，胜景山河保荐人因不尽责受罚，并被撤销保荐资格，成为近年来IPO保代问题中最严厉的处罚。对于上市当年业绩下滑50%的科冕木业(002354.SZ)保荐人，采取3个月不受理其出具文件的处罚。近年来，A股市场未有因业绩变脸责罚保代的先例。 从今日基本来看，主要集中在：(1)11月29日， 标普当天宣布，根据银行业评级新标准，已经对全球37家主要金融机构的评级作出调整，其中包括下调美国银行、花旗银行、高盛集团、富国银行、摩根大通银行和摩根士丹利等美国大金融机构的信用评级。此外，数家英国大银行也被标普下调评级，包括巴克莱银行、汇丰银行和苏格兰皇家银行。而瑞士信贷银行和德意志银行的评级保持不变。(2)据中国证监会相关市场信息显示：2011年前11个月，证监会共获取各类案件线索245件。其中，内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。其中引人关注的是，胜景山河由于IPO财务造假，在上市前夜遭遇紧急叫停。11月29日，中国证监会对此开出有史以来针对保荐代表人的“最严厉”罚单。负责该公司保荐业务的平安证券两名保荐代表人林辉和周凌云双双被证监会撤销保代资格。(3)据法新社报导，欧盟各国财长在29日会议后发表声明称，就扩大欧盟金融稳定基金(EFSF)规模、向希腊发放贷款以及增加国际货币基金组织(IMF)资金达成一致。(4)农业部昨天公布2011年春季种子市场联动抽查结果，不合格品种涉及银荃高科、登海种业、敦煌种业、神农大丰，占到沪深两市8家种业上市公司的一半。其中，登海种业、敦煌种业与美国先锋的合资公司四度被曝光。 更具标杆意义的是证监会对胜景山河保荐代表人林辉、周凌云的处罚。证监会对胜景山河保荐问题的认定是保荐机构及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈，亦未对会计师工作进行审慎复核。基于此，两位保荐代表人被证监会撤销保荐代表人资格。这是至今为止证监会开出的最严厉“罚单”。根据证监会网站显示的统计信息，截止目前共有10名保荐代表人先后被撤销保代资格，其中8人都因为未按时参加保代培训或未及时转会，2人是因为存在注册材料虚假问题。尚无一人是因为项目原因被撤销保荐代表人资格。因保荐项目问题而受到处罚的保荐代表人最多就是被暂停保荐资格，而且暂停期限最长的也就是12个月。 记者11月29日获悉，证监会今日下午通报了胜景山河首发相关中介机构的处罚情况。其中，胜景山河保荐机构平安证券被出具警示函的措施，相关保荐代表人的保荐资格被撤消。同时，相关会计师事务所、律师事务所，及上述中介机构的签字人均受到相应的行政处罚。 新任证监会主席郭树清上任以来连推新政，行事雷厉风行。继推出强制分红、创业板退市新规之后，昨日证监会再度出招，剑指中国股市黑幕之核心IPO违规及老鼠仓，连开罚单，将不尽职保荐机构和保荐人拉下马来，并对“老鼠仓”之主角李旭利和许春茂作出行政处罚。 本报记者卜盎长沙报道 罚单1胜景山河(002525,股吧)保荐人资格被撤 作为本年度最为失败的IPO项目，胜景山河曾经在上市前夜被取消资格。今年四...... 请在这里发表您个人看法，发言时请遵守法纪注意文明。 IPO的保荐人平安证券及其终审会计师事务所和律师事务所出具警示函。平安证券的两位保荐代表人被撤销保代资格。这也是保代制度建立以来，保荐代表人首次因在IPO过程中未勤勉履责而被撤销资格。律所、会计师事务所、保荐人等负责胜景山河IPO的一干中介机构“集体”被监管部门处罚，在A股历史上也属首次。 ，以弥补欧洲金融稳定工具的不足。可见伴随时间推移，解决欧债危机逐步有了清晰的目标，这将会有利于缓和欧美股指的企稳，也表明周三大盘暴跌并不是来自外部因素。而国内消息面上，证监会通报了对负责湖南胜景山河生物科技股份有限公司以及大连科冕木业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目的有关保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构及相关责任人员的处罚措施。 在新任主席上来之后，不断出台了一些有利于市场的政策，而从昨天的消息中我们又得知，证监会又在胜景山河IPO前终止了其上市，并对两保荐上的保代资格取消，也对相关机构进行了警示，这些内容的出台，我们认为尽管主观上证监会没有减缓新股的发行速度，但是这样的监管，当是会使得一些不负责任一心欲以保荐上市后谋取私利的内容有所减少，客观上可能会抑制着IPO的速度。另消息称，一直以来有着不断呼声的电价近期上调可能成为现实，如真如此，则相对来说，电力股中也有部分还算是不错的权重，他们的上涨，相信也会有利于指数的相对平稳，所以综合看，短期内在外盘回抽之下，A股有平稳的阶段，而今天不排除在昨天的尾盘带动下，继续有上冲的欲望，但是对于较好的反弹来说，我们目前仍不抱太多乐观。wh emc个股方面，可参考昨日晚间文章。