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| 东方证券股份有限公司 - H股, 03958.HK - 公司概览 |
| 集团主席 |
金文忠 |
| 发行股本(股) |
1,027,000,000 |
| 面值币种 |
人民币 |
| 股票面值 |
1.0 |
| 行业分类 |
证券 |
| 公司业务 |
集团主要从事证券及期货经纪、融资融券、证券投资谘询、证券投资及交易、资产管理、金融产品代销、证券承销与保荐以及中国证监会批准的其他业务活动。 全年业绩: 报告期内，集团实现收入及其他收益人民币276.47亿元，同比增加人民币32.96亿元，增幅13.54%。 业务回顾 证券销售及交易 公司的证券销售及交易业务以自有资金开展，包括权益类投资及交易业务、固定收益类投资及交易业务、金融衍生品交易业务、创新投资及证券研究服务。 ．公司从事专业的权益类投资及交易业务和固定收益类投资及交易业务，投资及交易品种包括各类股票、基金、债券、衍生品等，同时积极布局FICC业务。 ．公司开展金融衍生品交易业务，灵活运用衍生品工具和量化交易策略，以期获取低风险的绝对收益。 ．公司通过全资子公司东证创投从事另类投资业务，投资产品包括股权投资、特殊资产投资、量化投资等。 ．公司向机构客户提供研究服务，客户通过公司进行基金分仓，并根据公司提供的研究服务质量确定向公司租用专用单元交易席位以及分配的交易量。 投资管理 公司为客户提供资产管理计划、券商公募证券投资基金产品及私募股权投资基金管理。 ．公司通过全资子公司东证资管开展资产管理业务，提供包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理和公开募集证券投资基金在内的完整的资产管理业务产品线。 ．公司通过持股35.412%且作为第一大股东的联营企业汇添富基金为客户开展基金管理业务。 ．公司通过全资子公司东证资本从事私募股权投资基金管理业务。 经纪及证券金融 公司开展证券经纪业务和期货经纪业务，并为客户提供融资融券业务、股票质押回购业务、场外交易及讬管业务等服务。 ．公司的证券经纪业务主要是通过营业部接受客户的委讬或按照客户指示代理客户买卖股票、基金及债券。 ．公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务，东证期货是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心会员及中国金融期货交易所全面结算会员，为客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资谘询、资产管理、基金销售等服务。 ．公司通过东证期货旗下全资子公司东证润和开展风险管理业务，通过期货、现货两个市场的仓单服务、基差贸易、场外期权帮助企业管理经营价格风险。 ．公司的融资融券业务主要是投资者向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）。 ．公司的股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 ．公司为客户提供OTC金融产品，同时提供转让及做市报价等服务。 ．公司讬管业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产讬管和基金服务等。 投资银行 公司的投资银行业务主要通过公司固定收益业务总部和全资子公司东方投行进行。 ．公司提供股票承销与保荐服务，包括首次公开发行、非公开发行和配股等再融资项目的承销与保荐服务。 ．公司提供债券承销服务，包括公司债、企业债、国债、金融债等承销服务。 ．公司提供并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务。 管理本部及其他业务 公司的管理本部及其他业务主要包括总部资金业务及境外业务等。 ．总部资金业务主要包括总部融资业务和流动性储备管理。 ．公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，业务经营地位于香港。东方金控通过其全资子公司东证国际及各持牌公司经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、保证金融资业务等。 2020年，疫情因素叠加国际贸易摩擦，我国经济增长面临较多的不确定性，股市、债市表现均大幅波动。报告期内，证券行业实现营业收入人民币4,489.79亿元，较上年同期提升24.41%；实现净利润人民币1,575.34亿元，较上年同期提升27.98%。营业收入方面，证券行业实现代理买卖证券业务净收入（含席位租赁收入）人民币1,161.10亿元，同比增加47.42%；投资银行业务净收入人民币672.11亿元，同比增加39.26%；资产管理业务净收入人民币299.60亿元，同比增加8.88%。资本规模方面，证券行业资本实力稳步提升；截至报告期末，证券行业总资产为人民币8.90万亿元，净资产为人民币2.31万亿元，较年初分别增长22.50%、14.10%。 报告期内，公司整体实力、行业地位保持稳定，财务状况良好。证券销售及交易业务积极把握市场机遇，投资管理业务保持行业领先地位，财富管理转型不断深化，投资银行、私募股权投资等业务发展稳中有进。公司严守风控底线，在证券公司分类评级中获评A类A级，连续12年获得A类AA级或A级券商评级。 业务展望: 权益类自营投资方面。公司将在做好微观基本面研究的前提下，加大宏观研究和预判，以灵活的投资策略为主，在严控风险的前提下提高收益率，把握权益投资市场的机遇。 新三板业务方面。公司将在提高和夯实自身投研实力的同时，积极参与新三板改革，有序开展新三板精选层相关投资工作，发展混合做市业务，力争抓住改革机遇提高投资收益。 FICC业务方面，公司将进一步拓宽投资视野，提升债券交易能力，完善系统化建设，推动固定收益业务销售交易和代客业务转型，推动FICC产业链完善，持续提升盈利能力。 金融衍生品业务方面。公司将不断提高投研能力，提升各业务收益率水平。包括：提升Alpha业务收益及稳定性；完善期权做市、基金做市和商品期货做市业务，提升收益率水平；发挥公司协同力量、积极开拓场外衍生品业务。同时，随着资本市场的逐步完善，未来更多衍生品标的的推出，将为公司业务带来更多的机会。 未来，随着资产布局基本完成，东证创投将进入管理的精细化和业务的专业化阶段。 特殊资产业务中，东证创投将从资金提供者向处置运营方向发展，通过提高处置运营能力来提升ROE和资本回报，进而夯实核心竞争力。股权投资方面，将紧紧围绕国家规划、大力发展的方向进行资产布局，为实体经济发展助力，同时做好科创板跟投等工作。量化投资方面，公司将致力于寻找优质的管理人，降低产品投资的相关性，降低组合风险，提高收益率。 未来，公司研究业务将切实把握好当前市场复苏契机，不断巩固和发挥自身的研究能力与优势，为客户提供更加全面和深入的研究服务，利用研究力量助力集团为企业提供综合金融解决方案。 未来，公司将积极抓住行业发展机遇，发挥主动管理优势、坚定价值投资理念，继续加强「专业投研+专业服务」双轮驱动核心竞争力建设，保持开放、进化的心态，不断夯实投资管理能力，坚持以客户为中心、以长期业绩为导向的可持续发展道路。公司将加大多元化发展布局，一方面继续完善公司产品线，拓宽公司投研能力圈，为广大投资者服务，另一方面进一步开拓巩固市场，持续优化客户结构。配合公司产品布局和战略发展，提升「东方红」品牌的知名度和美誉度。加快构建具有吸引力和市场竞争力的人才制度体系，为业务发展提供重要保障。全面加大金融科技投入，打造「数据+技术」双轮驱动的信息技术架构，加快服务线上化、数字化和智能化转型步伐。牢守合规风控底线，实现与公司业务高质发展互促共进。 |
资料来源于上市公司财务报表
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