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金融管理專員對四間銀行罰款共4420萬元涉盡職審查缺失等 @ 2021-11-21T12: Back Hot News
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金管局:4間銀行違反打擊洗錢條例被罰款4420萬元
金管局據《打擊洗錢條例》向4間銀行罰款4420萬元
《打擊洗錢條例》於2012年4月1日生效。金管局表示,4間銀行沒有透過恆常客戶盡職審查以履行持續監察業務關系的責任。其中中國信托香港沒有采取適當覆核措施,以確保其所取得有關客戶的文件、數據及資料反映現況及仍屬相關;而建行亞洲、工銀亞洲及瑞銀香港分行沒有及時就某些客戶進行定期覆核。
【信報財經新聞】香港金管局宣布,已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對4間銀行的調查及紀律處分程序。金融管理專員對建行亞洲、中國信托香港、工銀亞洲及UBS AG香港分行處以合共4420萬元的罰款,並按需要發出糾正相關違規情況的命令。
11月19日,金管局宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(「《打擊洗錢條例》」)完成對中國建設銀行(亞洲)股份有限公司 (「建銀亞洲」)、中國信托商業銀行股份有限公司香港分行 (「中國信托香港」)、中國工商銀行(亞洲)有限公司 (「工銀亞洲」) 及UBS AG香港分行 (「UBSHK」)的調查,發現四間銀行在持續監察客戶關系,以及就高風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面存在缺失。

 

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