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國務院發布保護投資者國九條優化投資回報機制 @ 2013-12-28T21: Back Hot News
Keyword：保護 國九條 中小投資者
Concept：１２月２７日發布 , 加強資本市場中小投資者權益保護
「國九條」包含健全投資者適當性制度、優化投資回報機制、保障中小投資者知情權、健全中小投資者投票機制、建立多元化糾紛解決機制、健全中小投資者賠償機制、加大監管和打擊力度、強化中小投資者教育和完善投資者保護組織體系等九方面內容。
主持人：《央廣財經評論》，現在請經濟之聲特約評論員、復旦大學經濟學院副院長孫立堅，一起來評論。國務院《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》明確提出，中小投資者是我國現階段資本市場的主要參與群體，但處於信息弱勢地位，抗風險能力和自我保護能力較弱，合法權益容易受到侵害。如果我們把這個稱之為保護中小投資者利益的「國九條」的話，首先說說，您如何看待這個新出爐「國九條」的意義？
意見表示，加快形成法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護的綜合保護體系，實現中小投資者保護工作常態化、規范化和制度化。證券監管部門、自律組織以及市場經營主體應當健全組織機構和工作制度，加大資源投入，完善基礎設施，暢通與中小投資者的溝通渠道。證券監管部門建立中小投資者合法權益保障檢查制度與評估評價體系，並將其作為日常監管和行政許可申請審核的重要依據。
中小投資者是我國現階段資本市場的主要參與群體,但處於信息弱勢地位,抗風險能力和自我保護能力較弱,合法權益容易受到侵害。維護中小投資者合法權益是證券期貨監管工作的重中之重,關系廣大人民群眾切身利益,是資本市場持續健康發展的基礎。近年來,我國中小投資者保護工作取得了積極成效,但與維護市場「公開、公平、公正」和保護廣大投資者合法權益的要求相比還有較大差距。為貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會精神和國務院有關要求,進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作,經國務院同意,現提出如下意見。
五是強化中小投資者教育和完善投資者保護組織體系。《意見》要求將投資者教育納入國民教育體系。通過加強中小投資者教育服務，倡導樹立理性投資意識，依法行使權利和履行義務，養成良好投資習慣，不聽信傳言，不盲目跟風，提高風險防范意識和自我保護能力。督促證券期貨經營機構將投資者教育納入開戶、交易、營銷及客戶服務等各項業務環節。中小投資者權益保護是一項系統工程，要統籌形成保護合力。《意見》要求加快形成法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護的綜合體系。
國務院辦公廳昨天發布了《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，《意見》針對長期以來投資者保護存在的突出問題，構建了資本市場中小投資者權益保護的制度體系，是指導我國資本市場中小投資者權益保護工作的綱領性文件。
昨日，國務院辦公廳發布了《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(以下簡稱《意見》)，證監會新聞發言人鄧舸表示，《意見》的發布是我國資本市場發展歷程中一個重要的里程碑，有利於維護社會公平正義，增強市場信心，完善市場功能。知名證券維權律師宋一欣向南都記者表示，這是國內第一次全面表述保護中小投資者利益的政策性文件，相比２００４年的國九條更加細化，期盼投資者保護條例和投資者保護法也盡快出台。ＩＰ Ｏ資深人士宋清輝也向南都記者表示，新國九條是注冊制的配套政策，其監管思路是通過索賠制度讓造假者傾家蕩產。昨日，受此利好刺激，Ａ股止跌回升，以上漲１．３６％報收。
昨日公布的國務院《意見》共有九條八十多項政策舉措，涵蓋了中小投資者收益回報權、知情權、參與監督權和求償權等幾個方面的基本權利。這也是繼今年５月份國務院常務會議提出保護中小投資者權益等資本市場發展的任務之後，再一次專門發文提及「保護中小投資者合法權益」。本次《意見》中提到了不少具體措施。包括１．上市公司不履行分紅承諾的記入誠信檔案，未達整改要求不得進行再融資；２．引導上市公司股東大會全面采用網絡投票方式；３．明確建立跨市場交易產品信息披露機制；４．上市公司退市引入保險機制，在有關責任保險中增加退市保險附加條款等等。
對於與中小投資者權益密切相關的幾大關系，如中小投資者與大股東、實際控制人的關系，融資者和投資者的關系，中小投資者和機構投資者的關系，投資者自主行權和維權救濟的關系，監管保護和自律保護的關系等，《意見》都進行了系統梳理，既抓住了病因病根，又提出了框架性的「藥方」和對策思路，著力構築投資者保護的長效機制。
意見包含的九條內容分別是：健全投資者適當性制度，制定並公開中小投資者分類標准及依據，明確適合各類投資者參與的范圍和方式；優化投資回報機制，引導和支持上市公司增強持續回報能力；保障中小投資者知情權，增強信息披露的針對性；健全中小投資者投票機制；建立多元化糾紛解決機制；健全中小投資者賠償機制；加大監管和打擊力度，堅決查處損害中小投資者合法權益的違法行為；強化中小投資者教育，將投資者教育逐步納入國民教育體系；完善投資者保護組織體系，探索建立中小投資者自律組織和公益性維權組織。

 
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