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光大證券案處罰決定正式公布四責任人終身禁入 @ 2013-11-18T08: Back Hot News
Keyword：光大證券 事件
Concept：２０１３年８月１８日證監會 , 光大證券２０１３年８月１６日
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;根據公告披露的行政處罰書內容，光大證券在「８．１６」事件中進行ＥＴＦ套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元的巨量資金申購１８０ＥＴＦ成分股，實際成交７２．７億元，這一信息為內幕信息。光大證券在８月１６日下午將所持股票轉換為１８０ＥＴＦ和５０ＥＴＦ並賣出的行為和２０１３年８月１６日下午賣出股指期貨空頭合約ＩＦ１３０９、ＩＦ１３１２共計６２４０張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。
因「８．１６事件」涉嫌利用內幕信息進行交易，光大證券昨晚發布公告稱，已收到證監會處罰書，證監會決定沒收光大證券ＥＴＦ內幕交易違法所得１３０７．０８萬元，並處以違法所得５倍罰款；沒收股指期貨內幕交易違法所得７４１４．３５萬元，並處以違法所得５倍的罰款。上述兩項罰沒款共計５．２３億元。
三季報顯示，受到「８·１６烏龍指」事件的影響，光大證券損失慘重。光大證券期末總資產為５３１．３４億元，同比減少了８．９５％。前三季度營業收入為２９ ．６７億元，同比僅增長４ ．４１％，淨利潤則為５ ．１０億元，同比大幅下滑了４６．８２％———在１９家上市券商當中，僅有光大證券淨利潤同比出現了下滑。光大證券預計，公司「８·１６事件」的負面影響還在持續，可能導致２０１３年度累計淨利潤為虧損或者與上年相比發生大幅度下降。
新華視點【光大證券因&ＬＤＱＵＯ;８．１６事件&ＲＤＱＵＯ;被罰５．２３億元】光大證券１５日發布公告稱，已於１１月１４日收到中國證監會的《行政處罰決定書》，因&ＬＤＱＵＯ;８．１６事件&ＲＤＱＵＯ;被罰沒５．２３億元。同日，證監會決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。趙曉輝
【深圳商報訊】光大證券昨日晚間公告稱，２０１３年１１月１４日公司收到證監會《行政處罰決定書》，對光大證券因「８&#１８３;１６事件」涉嫌利用內幕信息進行交易作出處罰決定。根據處罰內容，光大證券共計被罰款５．２３億元，相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計罰款６０萬元，同時該四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。
光大證券因「８．１６烏龍事件」被罰５．２３億元
光大證券烏龍事件被罰５．２３億元
原標題：光大證券異常交易被罰五億元
１１月１５日消息一覽：光大證券因８·１６事件被罰５．２３億

 
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