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光大證券「烏龍」事件警鍾長鳴 @ 2013-09-02T07:

Keyword：光大證券證監會

Concept：２３４億元交易 , 光大證券烏龍事件

中國證監會昨通報光大證券８月１６日「烏龍盤」事件處理結果，重罰光證，認定當天異常交易構成內幕交易，處以５．２３億元人民幣罰款，停止光證從事證券自營業務，４名相關決策負責人更被處以終身證券期貨市場禁入。

&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新華網北京８月３０日電（記者趙曉輝陶俊潔）在「８．１６」光大證券「烏龍」事件過去兩周之後，中國證監會公布調查和處理結果，認定光大證券內幕交易，沒收其違法所得並處以５倍罰款，罰沒款總計５．２３億元。這樣的「頂格」處罰是中國證券史上最嚴罰單。

新浪財經訊針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。

大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,「８１６事件」兩周之後,證監會以出人意料的高效發布對光大證券(６０１７８８．ＳＨ)「烏龍指」事件的處罰決定:此事件被定性為內幕交易,對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入,並沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５億２千３百２８萬。

證監會３０日下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定，沒收光大證券非法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５億２千３百２８萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，責令光大證券整改並處分有關責任人。

香港文匯報訊（記者沈夢珊上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。

實際上，證監會也沒有認定整個事件只涉及內幕交易這一處不當。比如，證監會證實，光大證券策略交易投資部門交易系統的訂單重下功能從未進行過實盤測試，是造成錯單事件的起因。沒有這個起因，何來後面的內幕交易？但是，對於這一可能出自內控不力、也可能出於系統故障的事件起源點，還沒有清晰說明。那些烏龍指事件發生以來的質問，依然有效：光大證券突然聚集的２３４億元交易資金中是否有第三方資金借道？如果２３４億元屬於信用交易，結算交割是否存在超出光大證券資產的風險？程式交易系統是否存在隱患？

新京報訊（記者吳敏）８月１６日制造了７２．７億元烏龍交易的光大證券遭證監會嚴厲處罰，處罰程度超出市場想象。證監會昨日下午通報，「８．１６」光大證券事件中采取的補救措施為內幕交易。光大證券被罰沒５．２３億元，原總裁徐浩明等４名責任人被終身禁入證券市場；光大證券除固定收益外的自營業務被暫停。

中國證監會指，光大證券「烏龍盤」事件，涉及內幕交易及信息誤導等多種違法問題，重罰光大證券逾５億元(人民幣，下同)。

２０１３年８月１６日１１時０５分，光大證券在進行ＥＴＦ申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元巨量申購１８０ＥＴＦ成份股，實際成交達７２．７億元，引起滬深３００、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。一次烏龍指，光大證券「火」了。事件發生兩周後，昨天，證監會通報對光大烏龍指事件的處罰決定，此事件被定性為內幕交易，四名相關決策責任人被終身證券市場禁入，光大證券非法所得８７２１萬元被沒收，並處非法所得５倍罰款，罰沒款共計５．２３億元。多數市場分析認為，這是中國證監會主席肖鋼上任以來，證監會第一次對券商內幕交易事件作出重拳出擊，而「８．１６事件」無疑使光大證券撞在了槍口上。

中國證監會周五（８月３０日）通報對光大證券烏龍指事件的處罰決定，認定光大內幕交易，對其罰款５．２億多元，沒收非法所得８７２１萬元，並停止光大證券從事自營業務。

８月２９日，大陸證監會主席肖鋼才對外保證，光大證券烏龍指事件在９月底以前會給市場一個交代；３０日證監會就對外發布，除了沒收光大證券非法所得８７２１萬元外，並處以５倍罰款，共計５億２３２８萬元，並且將此事件定調為內幕交易。一度誤傳是用了來自台灣團隊所設計的套利模型才惹出這場風波的疑雲，總算可以還得清白。

知名市場人士水皮也稱，證監會對此次光大證券烏龍指事件處罰結果夠力度，處理得很好，體現了肖鋼處罰資本市場違法違規行為的決心，傳遞了重拳治市的態度，對資本市場起到了警示作用。「此次處理結果對資本市場是個好消息，有助於提振信心，市場將給予積極的回應。」

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