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光大事件調查取證完成 @ 2013-08-26T07:

Keyword：光大證券證監會調查事件完成中證監

Concept：證監會調查取證 , 光大證券８１６事件

交易所對異常交易的調查需要一定時間，在光大證券相關事件中，盡管通過分析系統查詢和電話問詢，本所初步判斷光大證券異常交易，但由於事發突然，情況緊急，加之當時市場上各種傳聞較多，故在當日１４時１９分光大證券正式公告前，本所掌握的信息並不全面，調查的方式也是非正式的，證據並未落實。

「此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查後也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。」發言人指出，為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，證監會將及時向社會公布。

中國證監會表示，光大證券烏龍盤事件的調查取證工作基本完成，正在移交內部審議，而公司申請交易所買賣基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所確認申講不存在違法問題。

中評社香港８月１９日電／據證監會網站報道，８月１８日，中國證監會新聞發言人通報了８月１６日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況，決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。

隨著昨日光大證券總裁徐浩明引咎辭職、證監會調查組開始撤離，此次「烏龍指」事件暫時告一段落。然而它留下的後續影響並沒有完全消除。光大證券半年報顯示，其在「烏龍指」事件中的盯市損失達１．９４億。

至於投資者如何索賠，楊兆全認為這需要等待證監會最後的調查結論，證監會目前已經正式對光大證券進行調查，相信不久就會有明確結論。投資者索賠根據買入價格和賣出價格之間的差額以及購買的股份數量來進行索賠。而當前談索賠時機還不成熟，受害投資者需要耐心等待，待證監會出台調查和處罰結果，根據處理結果和違法定性再主張索賠。而此次光大證券「８．１６」事件，股民遭遇了無妄之災，尤其是期貨投資者估計損失比較大。有分析指，投資者應自擔風險，有專家指出光大證券應承擔責任，臧小麗律師則表示，建議中國證監會督促光大證券設立一筆投資者補償基金，專門用於賠償給烏龍指事件的受害人，讓受害人不打官司也能拿到賠償，這是該事件發生以後最理想的解決方案。(北京盈科、威諾律師事務所律師)

【香港商報訊】針對１６日光大證券異常交易情況，中國證監會１８日經初步核查後通報，認定光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，但沒有發現人為操作出現差錯。中國證監會決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。同時要求光大證券暫停相關業務，以便整改。

８月１８日晚間，中國證監會和上海證監局分別對光大證券下達立案調查通知書和暫停策略投資部證券自營業務活動的事先告知書。８月１９日，中國金融期貨交易所決定對光大證券自營業務股指期貨交易采取限制開倉措施。８月２０日，中國銀行間市場交易商協會決定暫停光大證券的非金融企業債務融資工具主承銷業務。８月２１日，上海證監局決定對光大證券采取責令限期改正、限制業務活動監管措施，暫停公司策略投資部證券自營業務。

&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;對於光大證券此次「烏龍盤」事件出現的原因，市場首先猜測，可能是由於光大證券的市場交易員落錯盤，將錯誤的數據輸入交易系統。因為在國外因市場交易員在輸入交易數據時出錯而引發錯盤交易的事件並不鮮見。雖然中國股市創立二十多年來還不曾出現過因交易員出錯而導致的錯盤交易，並引發股市震蕩，但並不代表中國的股市交易系統已經天衣無縫不會出錯。很快，中國證監會於８月１８日發表聲明宣稱，光大證券的內部控制明顯有缺陷，但尚未發現人為差錯，將立案調查光大證券的這一「烏龍盤」事件。

「中國股市維權第一人」嚴義明律師昨天接受北京晨報記者采訪時表示,持有光大證券的股東,以及間接持有光大證券的基民們,在光大證券復牌後遭到的損失,需要等待證監會的調查結果來定性。「證監會的初步調查結果是『８·１６』事件屬於系統錯誤,但這個錯誤有沒有相關人員的疏忽?」嚴義明稱:「證監會最終的調查結果很關鍵。光大證券復牌後投資者遭受的損失能不能賠?怎麼賠?賠多少?都需要等待證監會立案調查結果。」

８月１６日午市收市前半小時上演的「烏龍事件」，本周仍在持續發酵中。中國證監會新聞發言人１８日通報說，經初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，尚未發現人為操作差錯。證監會稱：「此次事件是中國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件。」同時，證監會表示已對光大證券正式立案調查。作此番表態的證監會不知有沒有意識到，這起「個別事件」在不經意間戳開了股市交易系統和監管系統的兩個大漏洞。

昨天下午，證監會及時通報了初步調查結果。嚴義明律師稱，證監會的表態將光大證券當天的行為分成了兩個部分。「在當天上午，光大證券生成的巨量市價委托訂單，可以理解為誤操作或技術性錯誤。但下午進行的ＥＴＦ賣出和賣空股指期貨合約，則涉及到價格操縱和內幕交易。因此，證監會對光大證券正式立案調查，並表示要嚴肅處理。這樣的表態，說明投資者完全可以拿起法律武器進行維權。」記者王潔

證監會發言人表示，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。同時，證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法做出嚴肅處理，及時向社會公布。

光大證券上周五發生的烏龍盤事件，中國證監會發言人表示，有關調查取證已基本完成。

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