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上海證監局與中國銀行間市場交易商協會開罰單光大證券兩業務被叫暫停 @ 2013-08-22T23: Back Hot News
Keyword：光大證券 業務
Concept：６３億元 , 光大證券非金融企業債務融資工具主承銷業務被暫停
中國大型券商光大證券自營業務爆烏龍事件後，其策略投資部證券自營業務已被暫停三個月。該公司今日又發布公告稱，已收到中國銀行間市場交易商協會通知，暫停其非金融企業債務融資工具主承銷業務。
３．光大證券:非金融企業債務融資業務被暫停。因內控合規、風險管理等方面存在重大問題,銀行間市場交易商協會暫停了光大證券非金融企業債務融資工具主承銷業務,並要求光大證券於８月３０日前報交相關自查結果和相關整改方案。光大證券於２０１２年１１月２８日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格,由於該業務在公司尚處於起步階段,截至目前,公司在該業務上實現項目收入約５４萬元。
為維護市場秩序，確保光大證券規范開展相關業務，協會要求光大證券暫停非金融企業債務融資工具主承銷業務。待相關問題查明後，協會將對光大證券存在的問題采取相應自律管理措施。
協會要求光大證券采取相關措施：其一，暫停公司非金融企業債務融資工具主承銷業務。待相關問題查明後，協會將采取相應自律管理措施。其二，公司應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，並提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應於８月３０日前報交易商協會。其三，公司對於此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束，應協調聯席主承銷商切實負起責任，共同認真履行相關職責。
新華網上海８月２１日電（記者桑彤）２１日，光大證券復牌第二日跌停板被打開，全天下跌５．８７％。連續兩日，光大證券累計蒸發了６３億元市值。有關職能部門則要求光大證券暫停策略投資部證券自營業務，暫停公司非金融企業債務融資工具主承銷業務。
光大證券還發布公告稱，公司收到中國銀行間市場交易商協會《關於開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》。因公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題，公司非金融企業債務融資工具主承銷業務被暫停。通知要求，公司應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，並提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應於８月３０日前報交易商協會。
中國網８月２１日訊 光大證券周三盤後發布公告稱，公司２０日收到中國銀行間市場交易商協會的通知，因公司近日出現交易異常事件反映出公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題，該協會要求公司進行自查。根據通知，公司非金融企業債務融資工具主承銷業務將被暫停，並對該業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查，提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應於８月３０日前報交易商協會。通知指出，公司對於此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束。光大證券表示，公司於２０１２年１１月２８日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格，由於該業務在公司尚處於起步階段，截至目前，公司在該業務上實現項目收入約５４萬元。 來源中國網)

 
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