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中國證監會暫停平安證券保薦資格 - ＷＡＬＬ ＳＴＲＥＥＴ ＪＯＵＲＮＡＬ @ 2013-05-13T08: Back Hot News
Keyword：平安證券 萬福生科 證監會 重罰 補償 基金
Concept：基金補償投資者 , 證監會重罰萬福生科
本報訊 記者何川報道：證監會５月１０日召開新聞通氣會，專門通報萬福生科涉嫌欺詐發行及相關中介機構違法違規案的行政處罰結果，擬對萬福生科罰款３０萬元，對平安證券、中磊會計師事務所、博鰲律師事務所分別罰沒７６５０萬元、４１４萬元、２１０萬元。
隨著萬福生科的造假案的塵埃落定，其保薦機構平安證券也隨之被推上了風口浪尖。據證監會相關負責人透露，萬福生科案件是自２００４年保薦業務開始實施以來，第一次對保薦機構單獨立案進行調查，第一次對保薦機構的違法違規行為實施了暫停業務資格的處罰，首開先河的對平安證券進行了「沒一罰二」的處罰，從嚴從重。
證監會新聞發言人日前表示，因萬福生科一案，證監會擬對平安證券給予重罰，具體措施包括：平安證券將被暫停三個月保薦資格，沒收保薦收入２５５５萬元，同時處以兩倍奉；兩位保代除了奉３０萬元外，還將取消保薦資格，禁止終身進入市場。另外，公司保薦業務負責人，內核負責人，項目協辦人也受到處罰。
證監會已經定性萬福生科嚴重違反法律法規，涉嫌欺詐發行股票。而作為公司的保薦人，平安證券近期內多次喊冤，表示在應對復雜的造假手段上，項目的執行者存在經驗和能力的缺陷；同時公司也表示，對於這幾年業務的擴大，內控環境存在不足，對質量的把控相對薄弱。但是對於平安證券上述解釋，業內專家認為平安證券完全不知情是不可能，萬福生科造假上市事件中，平安證券最起碼是默許的。
不久前證監會副主席姚剛表態，只要發現上市企業造假，就按照*ＳＴ綠大地的處理方式進行處罰，根據媒體報道，這次對造假的萬福生科和萬福生科的保薦人的處罰力度都會大幅增強，堪稱史上最嚴厲的處罰。具體的措施包括：暫停平安證券三個月的保薦資格，對萬福生科的ＩＰＯ相關保薦人，平安證券的吳文浩和何濤作出撤銷資格和終身市場禁入的處罰。對平安證券原高管將進行相關的行政處罰和罰款。
導讀：證監會新聞發言人昨天表示，平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發行保薦書、持續督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收其該保薦業務收入２５５５萬，並處以兩倍罰款，罰款金額共７６６５萬元;不僅如此，還暫停平安證券保薦資格３個月。平安證券參與保薦的３０家在審企業或受牽連。
編者按：昨日，證監會針對萬福生科造假案向相關責任方開出罰單。同日，平安證券宣布，將先行墊付出資３億元設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，成為Ａ股首單墊付理賠案例。
證監會今日下午召開的新聞發布會，通報萬福生科欺詐上市有關情況。證監會新聞發言人表示，因財務欺詐上市，萬福生科被除以罰款等處罰，公司有關負責人被罰款和禁止入市等行政處罰。涉案個別高管因涉嫌犯罪，已移送公安。另外，平安證券，中磊會計師事務所等相關中介機構，證監會擬對其重罰。
一方面，證監會上周五對萬福生科造假案開出史上最嚴罰單——「萬福生科董事長終身市場禁入，平安證券被罰沒７６６５萬元，暫停保薦資格三個月」，引起了輿論的關注，叫好聲一片，這意味著Ａ股的造假成本迅速提升，有利於提振多頭的做多底氣。平安證券還宣布出資３億元設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金。
證監會昨日通報了對萬福生科案的處罰結果。據悉，這是Ａ股市場首例重罰造假上市案例，發行人、保薦人和其他中介機構均受到了嚴厲處罰。也是證監會處罰保薦機構主要負責人的第一案。此前*ＳＴ大地案的保薦機構華泰聯合並未遭遇任何處罰。今後，保薦機構的主要負責人將面臨對其任職期間，所保薦的上市公司是否存在造假等行為終身負責。
萬福生科造假上市一案，昨日終於一錘定音。證監會對造假保薦券商開出「史上最重罰單」：平安證券被暫停３個月保薦資格，罰款７６５０萬元；保薦代表吳文浩、何濤除了罰款３０萬元外，還被取消保薦資格，終身禁止進入市場；中磊會計師事務所被沒收１３８萬元收入，並處以２倍罰款，撤銷證券從業許可；對簽字會計師處以１３萬元罰款，終身市場禁入。平安證券昨日也表現出「知錯能改」的態度，表示將成立３億元專項資金對萬福生科的投資人進行賠償。
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證監會新聞發言人：對平安證券給予警告，並沒收其萬福生科發行項目的業務收入２５５５萬元，並處以兩倍的罰款，暫停保薦資格三個月。
中國證監會正式公布了對萬福生科造假上市一案的處罰結果，萬福生科公司、高管及相關中介機構均受到了重罰，其中，對保薦機構平安證券的處罰，是２００４年保薦制度出台以來對保薦機構開出的最嚴厲罰單。
平安證券當日率先宣布，成立３億元萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，開創了Ａ股市場自成立以來投資者損失先行補償先例。而後召開的證監會新聞發布會則祭出了保薦制度實施以來的最重罰單：暫停平安證券保薦機構資格３個月和「沒一罰二」等行政處罰措施。&ＨＥＬＬＩＰ;&ＨＥＬＬＩＰ;【點擊查看全文】

 
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