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平安證券涉A股造假重罰 @ 2013-05-13T04: Back Hot News
Keyword:平安證券 萬福生科
Concept:萬福生科保薦上市 , 平安證券補償基金
投資者需在2013年5月20日至6月11日期間登陸基金專設網站查詢補償金額並點擊確認《和解承諾函》,再於2013年6月17日至6月28日期間通過深交所上市公司股東大會網絡投票系統發出對補償金額的有效確認指令,確認接受專項補償基金的補償並與平安證券達成和解。2013年6月28日後基金管理人將下達劃款指令,投資者應於2013年7月5日前對補償金到賬情況進行查詢。具體流程請參見《萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金管理人公告》。敬請投資者務必密切關注基金後續發布的關於補償支付具體流程與操作要求的持續提示公告,並嚴格按公告提示進行操作。
    而為了體現效率,補償基金將充分利用證券市場成熟的電子化系統,投資者通過基金網站和深交所上市公司股東大會網絡投票系統確認接受補償方案並自願與平安證券達成和解,補償金的劃付由中登公司通過結算系統統一完成,最大程度降低了投資者獲得補償的成本。基金管理人中投保還將聘請國內知名的會計師和律師團隊,組成補償工作組,專職高效地處理基金的日常工作。
平安證券也於同日宣布,出資3億元設立「萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金」,用於先行賠償在萬福生科案中受害的投資者。這種由保薦機構主動出資先行賠付投資者損失的做法,在國內尚屬首例。未來這一模式能否推而廣之,改變目前A股「重懲罰、輕補償」的監管模式,引來廣泛關注。
不僅保薦機構主動墊付理賠,發行人也有動作。5月11日,萬福生科發布《控股股東承諾函》,該公司控股股東兼實際控制人龔永福在公告中表示,萬福生科負有直接賠償責任,支持平安證券推出對受損投資者的先行補償方案,同意由平安證券先墊付依法應由其本人承擔的部分,並承諾下一步將承擔依法應當賠償的份額。同時,承諾將妻子楊榮華所持3000萬股質押,用於保證因萬福生科虛假陳述行為造成投資者損失而應當承擔的賠償份額。
根據公開資料,自2012年起,基金便未曾在萬福生科的股東名單中現身,基金的持股名單中也未見萬福生科現身。因而根據上述規定,基金無緣萬福生科的賠償與補償。其他機構在去年三季度之後仍然持有萬福生科的也僅有潞安集團財務公司與申銀萬國證券、銀河證券兩家券商的客戶信用擔保賬戶。
昨日下午,在證監會宣布萬福生科處罰結果的同時,作為保薦機構的平安證券也召開新聞發布會,宣布將自掏3億元設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金(下稱“基金”),用於先行賠償在萬福生科案中受害的投資者。中國證券投資者保護基金有限責任公司將擔任基金的管理人,負責基金的日常管理及運作,基金存續期2個月。
投資者依據虛假陳述信息買入,並在上述後三個關鍵時點被揭露或更正之後股價下跌,繼續持有或賣出股票,導致投資者遭受實際損失,此種情況將被認定為與虛假陳述之間存在因果關系。因此,從2011年9月14日起至2013年3月2日期間買入萬福生科股票,且在2012年9月15日、2012年10月26日、2013年3月2日三個關鍵時點中任一時點持有萬福生科股票的投資者均屬於該基金的補償對象。在認定符合條件的投資者之後,基金將按照對每位投資者最有利的情形計算補償金額。計算公式為,補償金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅+資金利息。補償支付的具體流程與操作要求,基金將後續發布公告。

 

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