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平安證券卷上市造假遭重罰 - 信報網站 @ 2013-05-11T04: Back Hot News
Keyword：平安證券
Concept：平安證券暫停保薦 , ３億元萬福生科投資者補償
保薦機構平安證券公告將出資設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，中國證券投資者保護基金有限責任公司將擔任基金的管理人，負責基金的日常管理及運作，基金規模為人民幣三億元，存續期為２個月。這是中國證券史上首次。
曾經轟動一時的萬福生科造假案目前已近尾聲。昨日證監會公布了對其保薦機構平安證券的處罰措施。平安證券暫停保薦資格３個月，相關保薦人被終身禁入。而平安證券昨日也宣布出資３億成立補償基金，來補償萬福生科投資者的損失。
證監會新聞發言人表示，平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發行保薦書、持續督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，暫停平安證券保薦資格３個月，沒收平安證券萬福生科項目上的承銷傭金２５５０萬元，並施以兩倍的罰款，共計７６５０萬元。相關保薦代表人處以３０萬罰款，撤銷保薦資格，終生市場禁入。萬福生科保薦代表為吳文浩、何濤。
另外，就平安證券公告稱將出資３億元設立萬福生科案投資者利益補償基金，證監會有關負責人表示，證監會將鼓勵違規主體先行補償投資者的行為。
另外，就在證監會公布處罰決定之前，平安證券召開發布會，提出設立３億專項基金賠償萬福生科投資者。中國平安(６０１３１８．ＳＨ;０２３１８．ＨＫ)２０１２年年報顯示，平安證券當年淨利潤為８．４５億元。
在我會對萬福生科案的查處過程中，保薦機構平安證券推出了對適格投資者的先行補償方案，萬福生科實際控制人龔永福和楊榮華夫婦承諾將承擔依法應當賠償的份額，並將３０００萬股萬福生科股票質押給中國證券投資者保護基金有限責任公司管理，作為履行賠償責任的保證。同時，萬福生科在我會調查期間主動披露其違法違規情節並積極配合調查。萬福生科及其保薦機構平安證券主動履行對適格投資者的先行補償義務，積極采取措施糾正其違法違規行為，減輕對市場的負面影響。根據深交所的創業板股票上市規則，在證監會對萬福生科作出行政處罰後，深交所將依據行政處罰意見以及萬福生科對違法違規行為後果的消除情況，依法依規作出處理。從目前情況看，根據《證券法》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的相關規定，萬福生科不會觸及終止上市的條件。
就在萬福生科被證監會立案調查前幾天，平安證券出具了《持續督導期間跟蹤報告》中保薦人關於萬福生科關聯交易的意見。保薦人認為：「萬福生科２０１２年半年報已按照《公司法》、《公司章程》等相關規則披露相關關聯交易情況。根據保薦人對萬福生科信息披露的審查，萬福生科較好地執行並完善保障關聯交易公允性和合規性的制度。」
平安證券今日公告，將出資設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，中國證券
２０１１年９月，登陸創業板的萬福生科，於２０１２年９月１９日被證監會立案調查。在證監會調查期間，萬福生科公布了自查結果，承認２００８年至２０１１年累計虛增收入７．４億元左右，虛增營業利潤１．８億元左右，虛增淨利潤１．６億元左右。作為萬福生科保薦機構的平安證券受此牽連，此次損失慘重。
證監會今日下午召開的新聞發布會，通報萬福生科欺詐上市有關情況。證監會新聞發言人表示，因財務欺詐上市，萬福生科被除以罰款等處罰，公司有關負責人被罰款和禁止入市等行政處罰。涉案個別高管因涉嫌犯罪，已移送公安。另外，平安證券，中磊會計師事務所等相關中介機構，證監會擬對其重罰。
(５)消息稱證監會暫停受理平安證券新股發行材料。繼勝景山河、萬福生科之後，平安證券保薦項目再次出現問題：由其擔任保薦人的海聯訊因虛增利潤被證監會立案調查，這也是平安證券近三年內第三個保薦項目出現嚴重造假問題。評：做得好，早就要把不規范的保薦機構繩之以法！造假多數都是保薦機構行業人士幫助准上市公司一起出謀劃策的。

 
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