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余豐慧：美國起訴標普是報「一箭之仇」？ @ 2013-02-07T05: Back Hot News
Keyword：標普
Concept：２００８年金融危機 , 美司法部起訴標普評級機構
美國政府表示，標普為了向發行按揭證券的投行爭取更多業務，刻意提高這些證券的評級，同時低報其風險，並失實地聲稱其評級客觀。
標普否認因商業利益而亂發評級，又指其他評級機構亦對相關證券給予相同評級，自己並非唯一低估金融危機風險的機構，反駁訴訟「完全沒有事實及法律根據」，質疑司法部此舉是對標普作出不公懲罰。標普引述證交會的說法，指無論證交會、聯儲局，以至三大評級機構（標普、惠譽及穆迪）都預測不到美國房市會崩潰。
標普聲稱這起告訴「完全沒有事實和法律根據」，一名標普律師暗示，這是政府對標普２０１１年８月歷史性調降美國３Ａ信用評等所采取的政治報復。中央社（翻譯）
司法部入稟洛杉磯聯邦法院，美國１６個州份加入聯邦政府的起訴行列。入稟狀指，標普給予按揭投資產品過高的評級，或有份促成金融危機。入稟狀又指，標普由２００４年９月至２００７年１０月，故意詐騙投資者個別按揭相關證券的評級，未能做到客觀、獨立及不受利益沖突影響。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;盡管金融危機爆發以來，國際評級機構備受爭議，但這是第一起由聯邦政府對評級機構發起的法律訴訟。分析人士擔心此次訴訟未來可能引發更多政府以及投資者針對評級機構的法律訴訟。美國法律專家稱，美國司法部正采取迂回戰術繞過《金融機構改革、復興和實施法案》，只要證明標普明知評級對象有問題卻給出錯誤評級誤導投資者，就能順利發起法律訴訟。
據悉，美國證券交易委員會指責標普對一個稱為２００７-１的債務抵押債券評級時違法，當時所作的三Ａ評級在不到一年時間變為垃圾評級，導致日本等許多國家的投資銀行損失慘重。
（華盛頓５日訊）標准普爾和母公司麥格希(ＭＣＧＲＡＷ-ＨＩＬＬ)因涉嫌誇大信用評級，料面臨美國政府高達５０億美元(１５４億令吉)的罰款，司法部總檢察長霍爾德（ＥＲＩＣ ＨＯＬＤＥＲ）稱，標准普爾誇大評級是大蕭條以來最嚴重金融危機的核心。
美國司法部四日晚間對全球最大信評機構「標准普爾」（Ｓ＆Ｐ）及其母公司「麥格羅希爾」（ＭＣＧＲＡＷ-ＨＩＬＬ）提出民事訴訟，創美國聯邦政府對信評業者采取法律行動的先例。司法部指控標普在二○○四年至○七年間，不當給予約四十宗抵押債務債券（ＣＤＯＳ）過高投資評級，助長美國房市泡沫化，進而引爆二○○八年金融海嘯危機。
標普早在接到司法部的提控通知後發表聲明，反駁當局的指控沒有事實和法律根據，指出連美國政府官員○七年仍聲稱次按問題受控，又指相對其他競爭對手，標普受到不公平針對。消息透露，標普和司法部曾尋求和解，但局方要求罰款超過１０億美元並要求標普認罪，令談判於過去兩周破裂。據悉，標普曾提出約１億美元和解費，又要求毋須承認或否認任何罪名，憂慮認罪會引發更多民事訴訟。
美國聯邦政府日前發出信號：評級機構小心，訴訟浪潮或將來臨。目前看來，在２０１１年調降美國信用評級、三大評級機構之一的標准普爾（ＳＴＡＮＤＡＲＤ&ＡＭＰ;ＰＯＯＲ ＳＲＡＴＩＮＧＳＳＥＲＶＩＣＥＳ）將被第一個拿來開刀。
這是美國聯邦政府首次因金融危機而對評級機構提起訴訟。
美國司法部長霍德已對３大信評業者之一的標普提起民事指控，是首宗針對信評公司在金融危機期間的過失而采取的聯邦執法行動。許多州的檢察長可能跟進。標普４日發表聲明為自己叫屈，指政府「毫無事實或法律依據」，標普若因「未能料中」房市崩潰或金融危機而遭到政府處罰，並不公平。知情人士說，兩造過去４個月都在討論和解的可能性，但標普擔心達成和解會重創該公司信譽。美國政府尋求逾１０億美元罰款，若如願將是相關執法行動最嚴重的懲罰。
霍德爾今日指出，起訴標普及麥格勞與標普曾歷史上首次調降美國的信用評級無關。美國司法部代理副部長韋斯特(ＴＯＮＹ ＷＥＳＴ)則表示，針對標普的調查開始於２００９年，是在標普調降美國評級之前。韋斯特拒絕評論目前司法部是否在調查另外兩家知名的評級公司穆迪和惠譽。
不過標普辯稱，美國政府指控這些評等是「基於商業考量」的說法是不正確，因為其他評等機構也給予相同評等。它在聲明中還強調這場訴訟「毫無事實或法律根據」，表示它由於「無法預測」房市崩盤或金融危機，而遭美國政府不公平懲罰。
國司法部長埃里克&#１４９;霍爾德(ＥＲＩＣ ＨＯＬＤＥＲ)稱，美國政府或將尋求從標准普爾評級服務公司(ＳＴＡＮＤＡＲＤ & ＰＯＯＲ"Ｓ ＲＡＴＩＮＧＳ ＳＥＲＶＩＣＥＳ)征收超過５０億美元的罰金，以此作為司法部向後者提起民事訴訟的一部分。
美國政府已經正式對信評機構標准普爾與其母公司麥格羅希爾（ＭＣＧＲＡＷ-ＨＩＬＬ ＣＯＳ．）就不當抵押貸款債券評級提起民事訴訟，為美國聯邦政府就涉嫌金融危機相關非法行為，首度對信用評級機構祭出的法律行動，預料數個州政府亦可能參加本訴訟案。
在《華爾街日報》(ＴＨＥ ＷＡＬＬ ＳＴＲＥＥＴ ＪＯＵＲＮＡＬ)周一下午報導了美國政府有意提起這宗民事訴訟後，標准普爾證實了預計將被美國政府起訴的消息，該評級機構稱，美國政府此舉是對該機構未能預測住房市場崩盤或金融危機爆發而實施的不公正的懲罰。
美國政府在法庭文件中表示，正尋求從標普及ＭＣＧＲＡＷ-ＨＩＬＬ取得民事索償。政府指，有關費用、市場份額、利潤、及與發行人的連系等考慮，使標普的評級標准和模型受到影響。(ＮＡ/Ｔ)
標准普爾在一份聲明中稱，若司法部發起訴訟，那麼一些重要事實將被忽視，即該機構察看的次級抵押貸款數據與其他市場人士或機構使用的數據是相同的，其中就包括曾在２００７年公開表示次級債問題得到控制的美國政府官員，另外司法部援引的所有債權抵押證券(ＣＤＯ)也獲得了另一家評級機構獨立給出的同檔次評級。
美國司法部正式向國際信用評級機構標准普爾提出民事訴訟, 指控標普在金融危機前, 給予結構性投資產品過高投資評級, 令投資者損失數十億美元．
據悉，美國證券交易委員會指責標普在２００７年對叫作２００７－１的債務抵押債券（ＣＤＯ）評級時違法。當時的ＡＡＡ評級在不到一年的時間里變為了垃圾級別，導致日本等許多國家的投資銀行損失慘重。有當地媒體認為，美國司法部此次的起訴可能以這個價值１６億美元的債務抵押債券評級作為訴訟焦點之一。美國司法部將依據１９８９年《金融機構改革、恢復和強化法》起訴標普，這將是美國政府首次對一家評級機構就金融危機相關的不法行為提出聯邦級別的訴訟，也是該法首次被用於起訴評級機構。多名州總檢察官將會加入相關訴訟，也使得案件有望成為與金融危機相關、最高調和最廣泛的一次執法行動。

 
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