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國際/利率案歐銀行累罰６１億美元 @ 2012-12-19T20: Back Hot News
Keyword：瑞銀
Concept：操縱利率瑞銀 , 同意支付１５億美元罰款
利率操縱調查對瑞銀而言更是雪上加霜。２００９年，瑞銀支付７．８億美元就幫助富有客戶避稅的指控與美國監管部門達成和解。２０１１年，瑞銀前交易員阿多波里（ＫＷＥＫＵ ＡＤＯＢＯＬＩ）因未授權交易造成瑞銀２３億美元巨虧，瑞銀還不得不向英國金融服務局（ＦＳＡ）交出２９７０萬英鎊（４７６０萬美元）的罰款。
引述《紐約時報》報道，瑞士銀行業巨頭瑞銀，已接近與美國和英國當局就操縱利率達成和解協議。 報道援引消息人士指，瑞銀可能需支付超過４．５億美元解決員工試圖操控利率，提高公司利潤一案。 如果瑞銀與各部門就罰款達成共識，這筆總罰金意味著其他因涉嫌操控利率而遭到調查的金融機構，可能會面臨嚴厲懲處。 英國銀行巴克萊集團(ＢＡＲＣＬＡＹＳＰＬＣ)早前由於企圖操縱ＬＩＢＯＲ，６月時遭罰．．．．．． 請在這里發表您個人看法，發言時請遵守法紀注意文明。
投資人亦注意ＵＢＳ股價走勢，有報導指出，該銀行因操控利率，面臨１０億美元的罰款。
企業消息方面，報導指出，瑞士大型銀行ＵＢＳ(ＵＢＳ-ＵＳ)因操控一項主要利率，恐面臨１０億美元罰款。
對於瑞銀來說確實禍不單行，去年它曾經因為２００９年美國對其的稅務調查而被罰款７ ．８億美元，早先則差點為了２００８年金融危機中的巨額次級貸款危機而破產。日本金融監管部門曾於２０１１年１２月要求瑞銀集團日本證券業務暫停其東京銀行同業拆借利率(ＴＩＢＯＲ)及ＬＩＢＯＲ相關衍生品交易一周的時間。而上個月，該行剛剛因為內控不嚴被罰４８３６萬美元，瑞銀「流氓交易員」阿多博利(Ｋ Ｗ ＥＫＵＡ ＤＯＢＯＬＩ)在倫敦的未授權交易造成了逾２０億美元的虧損。
瑞銀、ＦＩＮＭＡ和ＦＳＡ均拒絕置評。知情人士透露，監管者得出的結論是，瑞銀的行為沒有巴克萊銀行的操縱倫敦銀行同業拆借利率(ＬＩＢＯＲ)丑聞惡劣，這一丑聞為巴克萊在全球招致了２．９億英鎊罰款，其中５０００萬英鎊交給了ＦＳＡ。
據報道，此次瑞銀受到深入調查，可能遭受巨額罰款，表明事態嚴重。在此次ＬＩＢＯＲ操縱案中，金融機構通過操縱利率，使衍生產品的價值向有利於自己的方向變動，從而獲得巨額收益，全球有超過３６０萬億美元的金融衍生品和公司債券，都視ＬＩＢＯＲ作為基准利率。其延續期限之長、涉及范圍之廣，資金規模之龐大，都使本案涉嫌操縱者的涉案資金規模難以精確計算。今年６月，巴克萊集團因企圖操縱ＬＩＢＯＲ被英美監管部門罰款４．５億美元，此次瑞銀可能被罰款的數量超過巴克萊的２倍，足見ＬＩＢＯＲ操縱案的嚴重程度。
瑞士投資銀行巨頭瑞銀集團有可能在本周因為操縱ＬＩＢＯＲ利率而被罰款超１０億美元，從而成為繼巴克萊銀行之後第二家因操縱利率丑聞而遭罰的大銀行。與此同時，瑞銀集團將承認其全球范圍內３６名交易員在２００５年至２０１０年之間存在操縱日元ＬＩＢＯＲ的違規行為。
開出此類罰單對英國而言是相對新鮮的做法。ＦＳＡ因為巴克萊銀行(ＢＡＲＣＬＡＹＳ)操縱倫敦銀行間同業拆借利率(ＬＩＢＯＲ)對其開出了罰單；隨後還可能處罰其他操縱ＬＩＢＯＲ的銀行。摩根大通(ＪＰＭＯＲＧＡＮ)因未隔離存放客戶資產被罰３３００萬英鎊。如果這些金額看上去並不高的話，那大多是因為處罰原則太過寬松。ＦＳＡ對違規者處以的罰金最多不能超過其違規期間業務收入的五分之一。在瑞銀的例子里，盡管該行在３年前被罰款８００萬英鎊後未能收緊控制，但考慮到該行在那之後采取的措施，ＦＳＡ對該行處以的罰金僅為違規期間業務收入的１５％。相比之下，２００８年傑洛米．科維爾(ＪéＲＯＭＥ ＫＥＲＶＩＥＬ)令興業銀行(ＳＯＣＩéＴé ＧéＮéＲＡＬＥ)損失近５０億歐元，而法國監管機構對該行風險控制不力開出的罰單僅４００萬歐元。

 
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