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瑞銀同意支付十五億美元罰款 @ 2012-12-19T18: Back Hot News
Keyword:瑞銀
Concept:瑞銀同意就操縱 , 瑞銀同意支付14億瑞士
利率操縱調查對瑞銀而言更是雪上加霜。2009年,瑞銀支付7.8億美元就幫助富有客戶避稅的指控與美國監管部門達成和解。2011年,瑞銀前交易員阿多波里(KWEKU ADOBOLI)因未授權交易造成瑞銀23億美元巨虧,瑞銀還不得不向英國金融服務局(FSA)交出2970萬英鎊(4760萬美元)的罰款。
引述《紐約時報》報道,瑞士銀行業巨頭瑞銀,已接近與美國和英國當局就操縱利率達成和解協議。 報道援引消息人士指,瑞銀可能需支付超過4.5億美元解決員工試圖操控利率,提高公司利潤一案。 如果瑞銀與各部門就罰款達成共識,這筆總罰金意味著其他因涉嫌操控利率而遭到調查的金融機構,可能會面臨嚴厲懲處。 英國銀行巴克萊集團(BARCLAYSPLC)早前由於企圖操縱LIBOR,6月時遭罰...... 請在這里發表您個人看法,發言時請遵守法紀注意文明。
企業消息方面,報導指出,瑞士大型銀行UBS(UBS-US)因操控一項主要利率,恐面臨10億美元罰款。
投資人亦注意UBS股價走勢,有報導指出,該銀行因操控利率,面臨10億美元的罰款。
報道引述消息人士指,瑞銀已有25-30人因利率操縱事件離職。該行原以為配合調查能減輕處罰,但罰款金額仍超乎該行預料。
瑞銀、FINMA和FSA均拒絕置評。知情人士透露,監管者得出的結論是,瑞銀的行為沒有巴克萊銀行的操縱倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)丑聞惡劣,這一丑聞為巴克萊在全球招致了2.9億英鎊罰款,其中5000萬英鎊交給了FSA。
瑞士投資銀行巨頭瑞銀集團有可能在本周因為操縱LIBOR利率而被罰款超10億美元,從而成為繼巴克萊銀行之後第二家因操縱利率丑聞而遭罰的大銀行。與此同時,瑞銀集團將承認其全球范圍內36名交易員在2005年至2010年之間存在操縱日元LIBOR的違規行為。
開出此類罰單對英國而言是相對新鮮的做法。FSA因為巴克萊銀行(BARCLAYS)操縱倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)對其開出了罰單;隨後還可能處罰其他操縱LIBOR的銀行。摩根大通(JPMORGAN)因未隔離存放客戶資產被罰3300萬英鎊。如果這些金額看上去並不高的話,那大多是因為處罰原則太過寬松。FSA對違規者處以的罰金最多不能超過其違規期間業務收入的五分之一。在瑞銀的例子里,盡管該行在3年前被罰款800萬英鎊後未能收緊控制,但考慮到該行在那之後采取的措施,FSA對該行處以的罰金僅為違規期間業務收入的15%。相比之下,2008年傑洛米.科維爾(JéROME KERVIEL)令興業銀行(SOCIéTé GéNéRALE)損失近50億歐元,而法國監管機構對該行風險控制不力開出的罰單僅400萬歐元。

 

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