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香港證監會公布 @ 2012-12-13T05: Back Hot News
Keyword:保薦人 證監會
Concept:招股負刑責 , 證監會總結監管保薦人
觸發證監會加強監管的事件之一,是洪良國際上市,最終要除牌,上市文件被指有問題,而保薦人兆豐資本除了被罰四千多萬元創紀錄外,更成為首個被釘牌的保薦人。
證監會落實加強保薦人監管的新制度,有別於2007年的改革,當局只作出一項主要讓步,維持大部分的建議,包括最具爭議性的引入民事和刑事法律責任,並加入幾項非法定的新要求。所有非法定的新要求將於2013年10月1日生效,證監會希望,引入法律責任的修例草案,最快於上述日期前由政府提交立法會。
今年5月,香港證監會提出加強保薦人監管制度的多項建議,並就建議內容進行為期兩個月的咨詢。其中,有關保薦人是否需要承擔法律責任成為最具爭議的議題之一。咨詢結果顯示,該建議得到大部分買方機構的支持,而保薦人機構(如投行)和律師事務所則多數表示強烈反對。
《經濟通通訊社3日專訊》證監會即將公布有關加強監管保薦人諮詢總結,消息指出,不少大行保薦人已經「備招」迎戰,醞釀「風險外判」拆解,會將需負上大部分刑責的部分,外判予一些中小型投行負責,現時市場亦已經有不少融資專家自立門口准備為大行「服務」。據悉日後行將會主力負責股票承銷工作,而外判的中小投行才是保薦人。(MS)

 

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