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證監罰則之重 歷來首見 @ 2012-04-24T02: Back Hot News
Keyword:保薦人 兆豐資本 證監會 香港
Concept:4200萬港元罰款 , 香港洪良國際2009年12月
香港證監會嚴打違規保薦人,昨 (22) 日宣布向洪良國際 (HK-0946) 保薦人兆豐資本重罰 4200 萬元及撤銷融資牌照,為歷來證監判罰金額最重一次,亦是首度向保薦人「釘牌」。
香港文匯報訊(記者 卓建安)在近期內地民企爆發「誠信風暴」的大背景下,香港證監會加大「打老虎」的力度,首次吊銷上市保薦人牌照,並對保薦人發出巨額罰單,保薦人為其失責流下了「第一滴血」。證監會昨宣布,保薦洪良國際(0946)上市的兆豐資本(亞洲)有限公司,未有就洪良上市履行其保薦人職責,撤銷其保薦人牌照及罰款4,200萬元,為本港歷來最大金額的失責事件罰款。
香港證監會昨日發布聲明,經調查發現,兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一帳簿管理人、牽頭經辦人及保薦人,未履行保薦人的職責,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並罰款4200萬港元。據港媒報導,這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。也是國內銀行業首度在港遭至最巨大罰款。
證監會周日表示,向洪良國際保薦人兆豐資本,重罰4200萬元,並首次撤銷保薦人牌照。兆豐資本拒絕承認錯誤,但接受吊銷牌照及罰款,暫時未知兆豐資本會否預期繳交罰款,以及對本港業務的影響。
香港文匯報訊 (記者 陳遠威)證監會向新股保薦人追究責任的類似事件,過去亦曾經發生,已經除牌的歐亞農業,其上市保薦人工商東亞,就被證監會追究責任,但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款4,200萬元這麼重,工商東亞當年只是被罰款3,000萬元,且工商東亞不承認任何責任。
洪良國際於2009年12月24日在港交所成功上市,但僅僅3個多月後遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院隨後介入調查,發現洪良國際在2009年12月14日發布的首次公開招股章程中,披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監會隨後對洪良國際上市申請的惟一保薦人兆豐資本展開調查。
證監會法規執行部執行董事施衛民(MARK STEWARD)表示,兆豐資本未有履行其作為保薦人的職責,令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市,且危害投資大眾的利益。鑒於保薦人所扮演的重要角色,這些失誤必須嚴加對待。證監會對兆豐資本所作出的處分,充分表示證監會強烈譴責該等失誤。證監會並表示,對兆豐資本的紀律處分程序已完成,但該會對洪良上市申請及所有其他相關情況的調查仍然繼續。
中廣網北京4月23日消息 據經濟之聲《天下財經》報道,香港證監會發布聲明說,兆豐資本在洪良國際上市的過程中,沒有有效履行保薦人資格,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並且罰款4200萬港元。這張堪稱是史上最貴罰單背後有什麼樣的積極意義呢?
據香港信報報道,有台資背景的民企洪良國際(946)2009年招股時因為誇大賬目被勒令停牌,至今超過兩年,香港證監會經過調查後,昨天以五宗罪指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益,除「破天荒」首次吊銷保薦人牌照外,並罰款4200萬元,是證監會有史以來最重的懲治。
據香港信報報道,洪良國際(946)上市僅三個月便遭證監會停牌至今,不僅當年的保薦人兆豐資本難辭其咎,連當時的核數師畢馬威會計師事務所(KPMG)亦卷入案件,其高級經理梁思哲被指接受洪良中介人提供的40萬元賄款,遭廉政公署起訴。

 

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