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證監會深交所齊念保薦業務緊箍咒 海通證券遭告誡 @ 2011-12-01T09: Back Hot News
Keyword：保薦 勝景山河 證監會 保代 兩保 資格 平安證券 被撤
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據第一財經日報11月30日報導，勝景山河由於IPO造假，在上市前夜遭遇緊急叫停。昨日，中國證監會對此開出有史以來針對保薦代表人的「最嚴厲」罰單。負責該公司保薦業務的平安證券兩名保薦代表人林輝和周凌雲雙雙被證監會撤銷保代資格。此外保薦機構平安證券，以及終審會計師事務所和律師事務所被出具警示函。
證監會此前公布的材料顯示，2004年6月到2010年8月間，證監會共向機構和個人在內的35個監管對象采取監管措施。其中2009年有4名保薦代表人因為造假被撤銷資格，6名保薦代表人被采取監管措施。這4名因為造假被撤銷資格的保代，其造假行為均為申請保代資格時的任職經歷存在造假，沒有一位涉及項目造假。不過保代參與IPO造假的傳聞一直存在。
勝景山河則是在上市前夜遭遇緊急叫停，並於今年4月被否。監管核查報告表明，勝景山河招股說明書未按要求披露其與一主要客戶間的關聯方關系和關聯交易以及三家直銷客戶的采購情況，此外在存貨盤點上也違反了注冊會計師審計准則的相關規定。而其中的保薦代表人責任的問題，深圳某大型券商一位保代認為，平安證券在輔導公司上市過程中，未做好合格的盡職調查，導致招股書中存在重大遺漏。
中國證監會有關部門負責人昨日通報，已向勝景山河保薦機構平安證券出示警示函，撤銷該項目兩名簽字保薦代表人的保代資格，參與該項目的律師事務所、會計師事務所及相關責任人一並獲罰。
11月末，勝景山河保薦人因不盡責受罰，並被撤銷保薦資格，成為近年來IPO保代問題中最嚴厲的處罰。對於上市當年業績下滑50%的科冕木業(002354.SZ)保薦人，采取3個月不受理其出具文件的處罰。近年來，A股市場未有因業績變臉責罰保代的先例。
從今日基本來看，主要集中在：(1)11月29日， 標普當天宣布，根據銀行業評級新標准，已經對全球37家主要金融機構的評級作出調整，其中包括下調美國銀行、花旗銀行、高盛集團、富國銀行、摩根大通銀行和摩根士丹利等美國大金融機構的信用評級。此外，數家英國大銀行也被標普下調評級，包括巴克萊銀行、匯豐銀行和蘇格蘭皇家銀行。而瑞士信貸銀行和德意志銀行的評級保持不變。(2)據中國證監會相關市場信息顯示：2011年前11個月，證監會共獲取各類案件線索245件。其中，內幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金「老鼠倉」3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件。其中引人關注的是，勝景山河由於IPO財務造假，在上市前夜遭遇緊急叫停。11月29日，中國證監會對此開出有史以來針對保薦代表人的「最嚴厲」罰單。負責該公司保薦業務的平安證券兩名保薦代表人林輝和周凌雲雙雙被證監會撤銷保代資格。(3)據法新社報導，歐盟各國財長在29日會議後發表聲明稱，就擴大歐盟金融穩定基金(EFSF)規模、向希臘發放貸款以及增加國際貨幣基金組織(IMF)資金達成一致。(4)農業部昨天公布2011年春季種子市場聯動抽查結果，不合格品種涉及銀荃高科、登海種業、敦煌種業、神農大豐，占到滬深兩市8家種業上市公司的一半。其中，登海種業、敦煌種業與美國先鋒的合資公司四度被曝光。
更具標桿意義的是證監會對勝景山河保薦代表人林輝、周凌雲的處罰。證監會對勝景山河保薦問題的認定是保薦機構及其保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關聯方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談，亦未對會計師工作進行審慎復核。基於此，兩位保薦代表人被證監會撤銷保薦代表人資格。這是至今為止證監會開出的最嚴厲「罰單」。根據證監會網站顯示的統計信息，截止目前共有10名保薦代表人先後被撤銷保代資格，其中8人都因為未按時參加保代培訓或未及時轉會，2人是因為存在注冊材料虛假問題。尚無一人是因為項目原因被撤銷保薦代表人資格。因保薦項目問題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格，而且暫停期限最長的也就是12個月。
記者11月29日獲悉，證監會今日下午通報了勝景山河首發相關中介機構的處罰情況。其中，勝景山河保薦機構平安證券被出具警示函的措施，相關保薦代表人的保薦資格被撤消。同時，相關會計師事務所、律師事務所，及上述中介機構的簽字人均受到相應的行政處罰。
新任證監會主席郭樹清上任以來連推新政，行事雷厲風行。繼推出強制分紅、創業板退市新規之後，昨日證監會再度出招，劍指中國股市黑幕之核心IPO違規及老鼠倉，連開罰單，將不盡職保薦機構和保薦人拉下馬來，並對「老鼠倉」之主角李旭利和許春茂作出行政處罰。 本報記者卜盎長沙報道 罰單1勝景山河(002525,股吧)保薦人資格被撤 作為本年度最為失敗的IPO項目，勝景山河曾經在上市前夜被取消資格。今年四...... 請在這里發表您個人看法，發言時請遵守法紀注意文明。
IPO的保薦人平安證券及其終審會計師事務所和律師事務所出具警示函。平安證券的兩位保薦代表人被撤銷保代資格。這也是保代制度建立以來，保薦代表人首次因在IPO過程中未勤勉履責而被撤銷資格。律所、會計師事務所、保薦人等負責勝景山河IPO的一干中介機構「集體」被監管部門處罰，在A股歷史上也屬首次。
，以彌補歐洲金融穩定工具的不足。可見伴隨時間推移，解決歐債危機逐步有了清晰的目標，這將會有利於緩和歐美股指的企穩，也表明周三大盤暴跌並不是來自外部因素。而國內消息面上，證監會通報了對負責湖南勝景山河生物科技股份有限公司以及大連科冕木業股份有限公司首次公開發行股票並上市項目的有關保薦機構、律師事務所、會計師事務所等中介機構及相關責任人員的處罰措施。
在新任主席上來之後，不斷出台了一些有利於市場的政策，而從昨天的消息中我們又得知，證監會又在勝景山河IPO前終止了其上市，並對兩保薦上的保代資格取消，也對相關機構進行了警示，這些內容的出台，我們認為盡管主觀上證監會沒有減緩新股的發行速度，但是這樣的監管，當是會使得一些不負責任一心欲以保薦上市後謀取私利的內容有所減少，客觀上可能會抑制著IPO的速度。另消息稱，一直以來有著不斷呼聲的電價近期上調可能成為現實，如真如此，則相對來說，電力股中也有部分還算是不錯的權重，他們的上漲，相信也會有利於指數的相對平穩，所以綜合看，短期內在外盤回抽之下，A股有平穩的階段，而今天不排除在昨天的尾盤帶動下，繼續有上沖的欲望，但是對於較好的反彈來說，我們目前仍不抱太多樂觀。wh emc個股方面，可參考昨日晚間文章。

 
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